新光金：代子公司臺灣新光商業銀行公告受金管會裁罰案之說明

第二條　第39款

1.事實發生日:105/01/27

2.違規情形:臺灣新光商業銀行之衍生性金融商品業務大幅擴充，惟其風險控管未能配合

強化，且未將非財務性指標納入行員績效考核項目，核有欠妥。

3.該主管機關之處分情形:核處應予糾正，並要求研擬妥適客訴糾紛處理機制，限制新

承作複雜性高風險衍生性金融商品業務至缺失改善經金管會認可外，併請檢討案關人

員疏失責任及TMU業務獎酬制度(包括已發放獎金之妥適性)。

4.預計改善措施:臺灣新光商業銀行將就相關控管機制進行修改，持續進行加強管理。

5.對公司營運之影響:限制新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務

6.其他應敘明事項:無