證期局

05-07台股新聞

為擴大證券商業務範圍，金管會研議修正證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法部分條文，開放證券商辦理具有發行人員工或原股東身分的客戶，認購發行人初次上市、上櫃現金發行新股，或已上市、上櫃公司現金增資發行新股為擔保的借貸款項，也就是「認股借貸」，融通期限最長為 30 天，利息落在 2-6%，預計 8 月完成預告，會盡快在第四季、年底前上路。

05-02ETF

國內日前掀起高股息 ETF 之亂，引起主管機關注意，要強化名稱加註警語以及投信與網紅合作置入等監理措施，而新光投信原計畫推出「新光台灣高息優質成長 ETF」，但送審近 5 個月遲遲無法取得證期局核准函，最終決定這檔 ETF 今年暫停募集，對此，證期局副局長黃厚銘強調，對於所有基金送審前後都是一致性及中立性，業者已經發文撤件，可能是因應市場變化有其商業考量。

04-25台股新聞

金管會今 (25) 日公布金融三業今年第一季裁罰金額統計，其中，銀行業開罰 3362.5 萬元，仍為三業之最、占比逾 5 成，產壽險 2140 萬元，證券業 390 萬元，上市櫃公司 686 萬元，金管會首季合計開罰 56 件、6578.5 萬元，金額較去年同期增加 21.66%。

04-23ETF

國內近月掀起高股息 ETF 募集熱潮，金管會證期局今 (23) 日公布最新統計，截至今 (2024) 年 3 月底，投信發行證券投資信託 ETF 共計 230 檔，總規模增胖至新台幣 4.74 兆元，月增 12.8%、年增 76.5%，單月大增 5400 億元，改寫歷史新高紀錄，顯見 ETF 已成國人常見的理財工具之一。

04-16台股新聞

台股今 (16) 日跳水重挫 547 點，摜破 2 萬點大關，股匯雙殺引起市場恐慌，金管會對外信心喊話，證期局主秘尚光琪表示，主要受到中東地緣政治升溫影響，美股全數收黑，台股雖在亞股中跌最多，但不能只看一日，要看長期趨勢，並重申上市櫃公司基本面穩健，金管會將持續密切關注國際政經變化，適時採取相關措施。

04-02台股新聞

國內 ETF 市場蓬勃發展，在資金排擠效應下，使得境外基金機構募集及銷售越來越困難，金管會證期局今 (2) 日釋出利多，修正「鼓勵境外基金深耕計畫」，取得該計畫 2 年認可期間的業者，放寬自由選優惠措施的彈性，此外，特定評估指標的衡量基準可排除 ETF，兩項措施合計將有 13 家業者可受惠。

04-01台股新聞

現股當沖證交稅率減半優惠將在今年底屆期，傳出金管會證期局已舉行公聽會，並提交報告給財政部，證期局長張振山今 (1) 日表示，當天與會學者幾乎都是建議延長 5 年，最後須由財政部來定奪，至於券商公會提出當沖降稅常態化方案，金管會主委黃天牧透露，可行性不大。

03-14台股新聞

近來全民瘋買 00940 引起熱議，金管會證期局主秘尚光琪呼籲投資人，基金有賺有賠，要充分了解商品、注意風險再投資，且將進一步強化投信與網紅共同行銷的規範。近來傳出有民眾大量解約定存改買 00940，是否造成銀行流動性壓力，對此，銀行局表示，若真以千億資金淨現金流出估算，影響流動性覆蓋率 (LCR) 也有限。

02-26台股新聞

台股 2023 年量價齊揚，強勁表現受到全球關注，外資更終結連三年調節，轉買超 2754 億元。證交所 2024 年趁勝追擊持續擴增國際資金來源，董事長林修銘與金管會證期局長張振山預計 3 月赴歐洲拜會十多家重量級投資機構，進一步深化國際投資人關係。

02-20台股新聞

農曆春節台股休市期間，國內期貨商海外期貨報價及電子下單系統大斷訊，2 月 13 日正逢美股道瓊大跌之際，金管會證期局副局長黃厚銘今 (20) 日表示，確實有 11 家通報異常，已請業者與客戶協商盡可能達成和解，而期貨公會已擬定自律規範，要求今年 7 月 24 日前，所有期貨商都必須建置備援機制。

01-16台股新聞

證交法第 43 條之 1 修正已完成法規預告，金管會今 (16) 日表示，將自今年 5 月 10 日起施行，大量持股申報及公告門檻由 10% 下修至 5%；證期局副局長高晶萍表示，修法主要目的是希望法人機構或家族持股透明化，減少經營權紛爭、保障投資人權益，根據集保 2022 年底的資料顯示，約有 3307 人受影響，須在新規上路 10 日內補申報及公告，也就是 5 月 20 日以前，逾期恐面臨裁罰。

06-21台股新聞

集中保管結算所新科董事長林丙輝今 (21) 日正式上任，他表示，將持續推動「創新」、「韌性」、「永續」及「普惠金融」四大願景，為台灣金融市場開創新局。集中保管結算所今 (21) 日召開臨時董事會，推舉證期會董事長林丙輝擔任集保董事長，並隨即舉行董事長交接典禮。