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證監會就香港交易所(00388-HK)就在2013年規管上市事宜，發表年度檢討報告。證監會指出在2013年港交所共接獲15宗由創業板轉主板申請，共有6宗申請不成功，又指出是在監管機構提出有關申請人的業績紀錄問題後失效或撤回申請。
證監會指出在申請一個申請轉板的個案中，申請人在業績紀錄內收入及利潤出錄得顯著增長，但是該公司就顯著增長只提供有限及一般性解釋。同時指出收入及利潤增長，與該行業及當地政府對申請人業務政策變化不相符，證監會因而對申請人的財務表現作出進一步查詢。證監會更發現，該名申請人向一名關連人以遠高於向獨立第三方收取價格進行其大部份銷售。不過申請人並無完全回應監管機構意見，所以讓有關申請失效。
在2013年上市規則執行部處理了69宗調查，較2012年91宗下降24%。該部門亦完成了8宗紀律處分個案及發出16封警告信或告誡信，分別按年減少了33.3%及20%。
證監會又指出港交所上市規則執行部以「不採取進一步行動」為由，結束另外8宗個案，按年下降了38.46%。證監會指出2013年調查宗數下降，是因為實施了內幕訊息制度，以及執法責任轉至證監會。
證監會又指出，在2013年港交所合共接納朋177宗新股申請，按年增加25.5%；審核的新股申請數目為227宗，按年增加10.7%。在2013年接獲申請至發出首封意見函件平均需要20日，在120內獲上市委員會審核申請的比例為54%。
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