國泰金：國泰金控代子公司國泰世華銀行公告受金管會核處新臺幣400萬元罰鍰。

第二條　第39款

1.事實發生日:103/06/17

2.違規情形:辦理金融商品行銷業務(TMU)有缺失，未妥適建立或未落實執行內部

控制制度，致違反銀行法第61條之1及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽

核制度實施辦法」及銀行法第45條之1第1項之規定。

3.該主管機關之處分情形:核處糾正並罰鍰新臺幣400萬元。

4.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化。

5.對公司營運之影響:無

6.其他應敘明事項:無