熊麗萍因管理和監督缺失遭證監會譴責及罰款

證監會就匯業證券前負責人員熊麗萍，在管理和監督方面的缺失，向其作出譴責並處以罰款15萬元。

證監會發現，匯業於2010年1月至2013年2月期間，利用在中央結算系統的獨立客戶帳戶內屬於客戶的股份，為帳戶內無足夠股份在交收日履行交收責任的其他客戶的交易，進行交收。匯業在上述期間，36次在未經客戶同意或授權下利用他們的股份進行交收，違反《證券及期貨(客戶證券)規則》。

證監會亦發現，匯業未能實施適當的監控措施，保障客戶證券，因而容許中央結算系統獨立客戶帳戶內的客戶證券，在未經授權下，被轉移至其中央結算系統結算帳戶的情況，持續超過三年而沒被發現。

證監會認為，匯業在交收職能方面的不當行為和缺失，歸因於熊氏疏忽職守所致。(ca/u)~

阿思達克財經新聞

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