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據外電報導,美國監管當局日前向英國知名金融機構巴克萊徵收了37.5億美元(約合22.9億英鎊)的罰金,這主要是因為該行未能恰當地保存好電子記錄、電子郵件以及即時訊息。
美國金融業監管局(FINRA)表示,從2002年至2012年4月期間,巴克萊未能按照所謂的一次寫入,多次讀取 (Write-once,Read-many,WORM)要求保存好訂單資料,交易確認、帳戶記錄以及其他資訊。
不僅如此,美國金融業監管局還表示,在2007年5月至2010年5月期間,巴克萊未能恰當的留存部分向彭博社提供的電子郵件附件,未能恰當的留存在2008年10月至2010年5月向彭博社提供的330萬條即時資訊。
巴克萊並未承認或否認任何不當舉措,但同意美國金融業監管局的說辭。對於上述訊息,巴克萊銀行的一位發言人拒絕置評。(R01)
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