中證監合并券商基金風控規章 增加合規底線要求

據財新網消息，近日中國證監會修訂了約束券商風控的《證券公司合規規定》與約束基金公司風控的《督察長規定》，將兩者合二為一，起草了《證券基金經營機構合規管理辦法(草案)》。吸收合并基金行業合規管理規定的?容，增加了合規經營底線要求。

?容如下：一是向客戶提供适當的?品或服務，不得欺詐客戶;二是充分了解客戶信息，對客戶委托公司代其買賣證券的行為進行監控和管理，不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利;三是有效管理?幕信息，防範?幕交易;四是及時識?、妥善處理公司與 客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，确保客戶利益得到公平對待;五是依法履行關聯交易的審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送;六是審慎評估公司經營管理行為的社會影響，防止對證券市場市場的健康發展?生重大負面影響。

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