國鼎生技：國鼎生物科技股份有限公司101年度第1次現金增資發行新股相關事宜公告

一、本公司經101年3月2日董事會通過現金增資發行新股乙案，業經呈奉行政院金融監督管理委員會101年3月19日金管證發字第1010009086號函核准在案。

二、兹依照公司法第273條第2項之規定，將本次現金增資發行新股有關事項公

告如後：

(一)、公司名稱：國鼎生物科技股份有限公司

(二)、所營事業：

1. IG01010生物技術服務業。

2. F601010智慧財產權業。

3. C199990雜項食品製造業。

4. F102160輔助食品批發業。

5. C802041西藥製造業。

6. F108021西藥批發業。

7. F208021西藥零售業。

8. C802100化粧品製造業。

9. F108040化粧品批發業。

10. F208040化粧品零售業。

11.ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。

(三)、本公司所在地：新北市淡水區中正東路一段3巷9號10樓。

(四)、公告方式：登載於公開資訊觀測站。

(五)、董事及監察人之人數及任期：董事11人、監察人2人，任期均為三年，

連選得連任。

(六)、本公司章程訂立日期：本公司章程訂立於民國91年9月30日，最近一次

修訂於100年4月26日。

(七)、原股份總額及每股金額︰本公司額定資本總額為新台幣1,000,000,000

元，分為100,000,000股，每股面額新台幣壹拾元整，分次發行之。

(八)、已發行股份總額及每股金額：本公司實收資本總額為661,820,000元，

分為普通股66,182,000股，每股面額新台幣壹拾元整，均為記名式普通股。

(九)、本次增資發行新股總額及其發行條件如下：

1.現金增資發行新股總數25,000,000股，每股面額新台幣壹拾元，每股發行價格新台幣60元，依公司法第267條規定保留15%計3,750,000股供員工認購，其餘85%計21,250,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例，每仟股認購321.0842827股，員工及原股東放棄認購部分由董事長洽特定人按發行價格認購之。本次現金增資認購不足一股之畸零股份，自認股基準日起五日內由股東自行至股務代理機構辦理拼湊。股東未拼湊購及認購不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

2.本次增資發行新股，其權利義務與原已發行之普通股相同。

(十)、增資後股份總額及每股金額：本次增資後，實收資本額為新台幣911,820,000元，分為91,182,000股，每股面額新台幣壹拾元整，均為記名式普通股。

(十一)、增資用途：充實營運資金，以支應新藥各項研發計劃及拓展國際市場等營運成長之資金需求。

(十二)、股票簽證機構：不適用。

(十三)、代收股款銀行：待正式簽約後另行公告。

(十四)、股款繳納日期：自101年5月7日起至101年6月7日止。屆時逾期不繳納股款者，依證券交易法第33條之規定喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購之。若於期限內未收到認股繳款書者，請逕向本公司股務代理機構台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部洽詢。【地址：台北市建國北路一段96號B1；電話：02-25048125】

三、經本公司101年4月3日董事會決議，訂定101年4月27日為現金增資認

股基準日，並依法自101年4月23日起至101年4月27日止停止受理股東

名簿記載之變更。最後過戶日:101年4月22日，因最後過戶日適逢星期例假日，故持有本公司股票尚未辦理過戶者，應提前於101年4月20日(星期五)下午五時整前至本公司股務代理機構辦理過戶手續，郵寄過戶者以最後過戶日(101年4月22日)郵戳日期為憑。

逕向本公司股務代理人台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部辦理。【地址：台北市建國北路一段96號B1；電話：02-25048125】

四、本次增資新股之股票俟呈奉主管機關核准變更登記後三十日內採無實體發行以帳簿劃撥方式交付，屆時除另行公告外並分函通知各股東。

五、本公司最近年度經資誠聯合會計師事務所查核簽證之財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。

六、特此公告。