基金銷售人員將分階段持證上崗

為提高基金銷售人員執業素質，規范基金銷售行為，維護基金持有人的合法權益，近日，中國證券業協會發布了《中國證券業協會證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》（下稱《管理規則》，全文詳見中國證券業協會網站www.sac.net.cn），對基金銷售人員的從業資質進行規范。

這是在現有的證券從業人員管理體系下，專門針對基金銷售人員的從業資質和后續管理提出的自律要求，是對證券從業人員資格管理體系的細化和深化。

據介紹，《管理規則》主要界定了基金銷售人員持證上崗的范圍，提出了基金銷售人員資質的兩個層次和兩種資質證明，并針對不同類別的基金銷售機構分別提出了基金銷售人員資質的要求。其中，對基金管理公司的要求與現行的從業人員資格管理體系相同，即必須取得執業資格；對證券公司、商業銀行、專業基金銷售機構和咨詢公司則按照分級管理的方式，即從事基金銷售業務管理的人員須取得執業證書，從事基金宣傳推介的人員須取得基金銷售從業考試合格證書。

中國證券業協會在發布實施通知中，按照不同類別基金銷售機構的人員特點，提出了基金銷售人員達到資質要求的寬限期，其中，基金管理公司為半年內，證券公司、證券投資咨詢機構和專業基金銷售機構為一年；商業銀行為兩年，但是在一年內須保證每個營業網點至少應有一名從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員取得資格。同時，實施通知要求基金銷售機構在2010年6月底以前在本機構網站上公示所有基金銷售機構具有資質的基金銷售人員名單，并將名單報送中國證券業協會。基金投資者可以通過中國證券業協會和公司網站查詢基金銷售人員的資質情況。