佐力藥業(300181)首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告

佐力藥業(300181)首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告

證券代碼：300181 證券簡稱：佐力藥業 公告編號：2012-005
浙江佐力藥業股份有限公司
首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次限售股份解禁數量為31,950,000股，占公司股本總數的39.94%；本次實
際可上市流通數量為28,912,500股，占公司股本總數的36.14%。
2、本次限售股份可上市流通日為 2012 年 2 月 22 日。
一、首次公開發行前已發行股份概況
浙江佐力藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”） 首次公開發行前股本為
60,000,000股。經中國證券監督管理委員會“證監許可〔2011〕133號文”核準，公
司于2011年2月向社會公開發行人民幣普通股（A股）20,000,000股，發行價格23.50
元/股，其中網下配售4,000,000股，網上發行16,000,000股，并于2011年2月22日在
深圳證券交易所上市，上市時公司總股本為80,000,000股。
公司網下配售的4,000,000股已于2011年5月23日上市流通，符合《證券發行與
承銷管理辦法》規定的網下配售股票自公司向社會公眾投資者公開發行的股票在深
圳證券交易所上市之日起鎖定三個月方可上市流通的規定。
截至本提示性公告日，公司總股本80,000,000股，其中，限售條件流通股
60,000,000股，無限售條件流通股20,000,000股。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
（一）限售股份持有人所作的有關承諾
1、上市公告書中做出的承諾
本公司控股股東及實際控制人俞有強先生、俞友珠女士、浙江德清隆祥擔保投
資有限公司承諾：“本人/本公司對于直接或間接所持有之股份公司的所有股份，將
自股份公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不進行轉讓或者委托
他人管理，也不由股份公司回購所持有的股份。”
姚曉春、王戈迪、董弘宇、江南、陳宛如、俞敬偉、馮國富、許穎翟、朱曉平、
陳國芬、陳建、陳瑞祥、鄭學根、王沖、俞汝飛、朱玉燕、宣峰、盛衛華、黃偉、
趙勇、沈惟豪、鄭超一、趙水莊、程緋、郭銀麗、吳英、褚農穎、張小萍、施海明、
王亦紅等30 名自然人股東以及浙江康恩貝制藥股份有限公司承諾：“本人/本公司
對于所持有之股份公司的所有股份，將自股份公司股票在證券交易所上市交易之日
起一年內，不進行轉讓或者委托他人管理，也不由股份公司回購所持有的股份。”
任公司董事、監事、高級管理人員的俞有強、董弘宇、陳國芬、鄭學根、陳瑞
祥、郭銀麗、朱曉平、陳建、鄭超一等9 名股東還承諾：“本人在擔任股份公司董
事、監事、高級管理人員期間：將向股份公司申報所持有的股份公司的股份及變動
情況，自可流通之日起，每年轉讓的股份將不會超過所持有股份公司股份總數的百
分之二十五；本人在離職后六個月內，將不會轉讓所持有的股份公司股份；離職六
個月后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售股份公司股票數量占本人所持有
股份公司股票總數的比例不超過50%。”
俞友珠與公司實際控制人兼董事俞有強系夫妻關系，公司股東浙江德清隆祥擔
保投資有限公司由俞有強和俞友珠共同控制，俞友珠和浙江德清隆祥擔保投資有限
公司已經按照董事鎖定期出具鎖定承諾。公司自然人股東陳宛如系董事、總經理董
弘宇之母，其已按照董事的鎖定期出具鎖定承諾。
2、《招股說明書》中做出的承諾與《上市公告書》中做出的承諾一致。
3、股東在公司收購和權益變動過程中做出的承諾
不適用。
4、股東后續追加的承諾
根據深圳證券交易所《關于進一步規范創業板上市公司董事、監事和高級管理
人員買賣本公司股票行為的通知》的要求，作為公司股東的董事、監事、高級管理
人員還承諾：“本人若在首次公開發行股票上市之日起六個月內（含第六個月）申報
離職，將自申報離職之日起十八個月（含第十八個月）內不轉讓本人直接持有的本
公司股份；本人若在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月（含第七
個月、第十二個月）之間申報離職，將自申報離職之日起十二個月內（含第十二個
月）不轉讓本人直接持有的本公司股份。”
（二）本次申請解除股份限售的上述股東嚴格履行了做出的上述各項承諾。
（三）本次申請解除股份限售的上述股東均不存在對公司的非經營性資金占用
的情況，公司也不存在對該限售股份持有人的違規擔保情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通時間為2012年2月22日（星期三）。
（二）本次可解除限售股份的數量為31,950,000股，占公司股本總額的比例為
39.94%；本次實際可上市流通數量為28,912,500股，占公司股本總數的36.14%。
（三）本次申請解除股份限售的股東共31名，其中法人股東1名，自然人股東30
名。
（四）股份解除限售及上市流通具體情況如下：
單位：股
所持限售股 本次解除限 本次實際可上
序號 股東全稱 備注
份總數 售數量 市流通數量
浙江康恩貝制藥股
1 15,600,000 15,600,000 15,600,000
份有限公司
2 姚曉春 3,000,000 3,000,000 3,000,000
3 王戈迪 2,400,000 2,400,000 2,400,000
4 董弘宇 2,250,000 2,250,000 562,500 注1
5 江 南 1,500,000 1,500,000 1,500,000
6 陳宛如 1,200,000 300,000 300,000 注7
7 俞敬偉 600,000 600,000 600,000
8 馮國富 600,000 600,000 600,000
9 許穎翟 450,000 450,000 450,000
10 陳 建 300,000 300,000 75,000 注2
11 朱曉平 300,000 300,000 75,000 注2
12 陳瑞祥 300,000 300,000 75,000 注3
13 鄭學根 300,000 300,000 75,000 注4
14 俞汝飛 300,000 300,000 300,000
15 王 沖 300,000 300,000 300,000
16 盛衛華 300,000 300,000 300,000
17 朱玉燕 300,000 300,000 300,000
18 宣 峰 300,000 300,000 300,000
19 陳國芬 300,000 300,000 75,000 注5
20 黃 偉 300,000 300,000 300,000
21 趙 勇 300,000 300,000 300,000
22 沈惟豪 300,000 300,000 300,000
23 王亦紅 150,000 150,000 150,000
24 鄭超一 150,000 150,000 37,500 注6
25 郭銀麗 150,000 150,000 37,500 注3
26 張小萍 150,000 150,000 150,000
27 吳 英 150,000 150,000 150,000
28 施海明 150,000 150,000 150,000
29 程 緋 150,000 150,000 150,000
30 褚農穎 150,000 150,000 150,000
31 趙水莊 150,000 150,000 150,000
合 計 32,850,000 31,950,000 28,912,500
注 1：董弘宇先生現任公司董事、總經理，根據公司法規定和其本人承諾，每年
轉讓公司股份不超過其直接或間接持有的公司股份總數的 25%，剩余股份作為高管股
限售。
注 2：陳建女士、朱曉平先生現任公司副總經理，根據公司法規定和其本人承諾，
自可流通之日起，每年轉讓的股份將不會超過所持有股份公司股份總數的百分之二
十五，剩余股份作為高管股限售。
注 3：陳瑞祥先生、郭銀麗女士現任公司監事，根據公司法規定和其本人承諾，
自可流通之日起，每年轉讓的股份將不會超過所持有股份公司股份總數的百分之二
十五，剩余股份作為高管股限售。
注 4：鄭學根先生現任公司董事、副總經理，根據公司法規定和其本人承諾，自
可流通之日起，每年轉讓的股份將不會超過所持有股份公司股份總數的百分之二十
五，剩余股份作為高管股限售。
注 5：陳國芬女士現任公司董事、副總經理兼財務總監，根據公司法規定和其本
人承諾，自可流通之日起，每年轉讓的股份將不會超過所持有股份公司股份總數的
百分之二十五，剩余股份作為高管股限售。
注 6：鄭超一先生現任公司副總經理、董事會秘書，根據公司法規定和其本人承
諾，自可流通之日起，每年轉讓的股份將不會超過所持有股份公司股份總數的百分
之二十五，剩余股份作為高管股限售。
注 7：陳宛如系董事、總經理董弘宇之母，根據其本人承諾，自可流通之日起，
在董弘宇擔任公司董事、高級管理人員期間，每年轉讓的股份將不會超過所持有股
份公司股份總數的百分之二十五。
上述股份均不存在凍結和質押的情況。
四、股份變動情況表
本次公開發行前已發行股份 28,912,500 股股票上市流通后，公司股本結構變動
如下：
單位：股
本次股份變動
股份類型 股份變動前 股份變動后
增加 減少
一、有限售條件流通股 60,000,000 0 31,950,000 28,050,000
IPO 前發行限售—個人 42,000,000 0 16,350,000 25,650,000
IPO 前發行限售—法人 18,000,000 0 15,600,000 2,400,000
網下配售股份 —— —— —— ——
二、無限售條件流通股 20,000,000 31,950,000 0 51,950,000
三、總股本 80,000,000 —— —— 80,000,000
五、保薦機構的核查意見
保薦機構西南證券股份有限公司經核查后認為：佐力藥業本次限售股
份上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等
相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售股份解除限售數量、上市流
通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；截至
本核查報告出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、
完整。西南證券對佐力藥業本次限售股份上市流通無異議。
六、備查文件
（一）限售股份上市流通申請書；
（二）限售股份上市流通申請表；
（三）股份結構表和限售股份明細表；
（四）《西南證券股份有限公司關于浙江佐力藥業股份有限公司首次公開發行
前已發行股份上市流通的核查意見》。
浙江佐力藥業股份有限公司
董 事 會
2012年2月17日

資訊來源：深圳證券交易所

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