內部管理存重大缺陷 國泰君安(601211.SH)被限制新增做市業務三個月

國泰君安(601211.SH)公布，昨日收到《中國證券監督管理委員會上海監管局行政監管措施事先告知書》(滬證監機構字[2016]22號)，擬對該行採取限制新增做市業務三個月等行政監管措施。

中證監表示，經調查，國泰君安場外市場部做市業務部門的績效考核體系、內部管理與控制方面等存在重大缺陷，導致2015年12月31日做市股票發生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。以上事實有交易記錄、詢問筆錄、手機取證記錄等證據證明。

按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，中證監上海監管局擬限制該行新增做市業務三個月；責令國泰君安在規定時間內，每3個月對做市業務部門開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向當局書面報送合規檢查報告；根據公司內部制度規定，對場外市場部做市部門負責人王仕宏做出處分的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向當局書面報告。

國泰君安表示將按照監管要求積極整改，進一步加強和完善新三板做市業務的合規經營和風險管理，並對相關責任人員予以合規問責和嚴肅處分。2015年公司新三板做市業務對公司營業收入的貢獻度為0.8%。目前，公司經營情況正常。(ay/u)~

阿思達克財經新聞

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