【滬深股市】中證監：暫停3家券商新開證券帳戶1個月監管措施

中國證監會官微“證監會發佈”9日通報證券期貨經營機構資訊技術專項檢查情況。

按照年初既定工作計畫，2015年8月中旬，證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的資訊技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現，部分機構落實《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》(證監辦發〔2015〕35號)、《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(證監會公告〔2015〕19號)不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資帳戶，或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“瞭解你的客戶”等監管規定。對此，證監會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券帳戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資產管理計畫備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資產管理計畫備案3個月的行政監管措施。另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將採取自律懲戒措施。證券期貨經營機構要認真落實證監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規範問題，要繼續全面深入尋找原因，認真自查整改。

從檢查結果看，目前證券期貨經營機構資訊技術系統總體安全、運行穩定。但檢查也發現，各機構資訊系統軟體發展及資料管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，採取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。

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