期貨公司信息技術管理指引出台

「這是我國期貨市場發展的客觀需要，也必將對市場信息技術的發展產生深遠影響。」對於中國期貨業協會7月9日發佈的《期貨公司信息技術管理指引》(以下簡稱《指引》)，中國金融期貨交易所技術部負責人張國元表示。

據瞭解，隨著行業信息技術的不斷發展，全電子化的交易結算及相關技術系統已經覆蓋了開戶、交易、風險監控、銀期轉賬和結算等期貨業務的各個環節，信息技術系統已經成為保障期貨市場安全、穩定運行的核心環節和期貨行業的重要基石，在保護投資者利益、促進市場和諧發展和開拓創新等方面發揮著日益重要的作用。由於多方面的原因，目前大多數期貨公司還存在技術人員短缺、技術管理薄弱、信息技術系統無法滿足安全保障要求和未來業務發展需要等問題。針對上述問題，此前，為了進進一步提高期貨公司信息技術管理和運行維護保障水平，加強期貨公司信息系統建設，促進期貨行業的健康發展，中期協會於2008年11月起開始啟動了《指引》的編寫工作，經協會信息技術委員會起草工作小組多次修改討論和徵求意見，並提交協會理事會審議和中國證監會核准，協會制訂並發佈了該《指引》。

張國元認為，期貨經營機構的一項基本功能就是履行「交易跑道」的職能，即實現交易、結算和資金劃轉的便利快捷。在無形席位和網上交易等業務模式的驅動下，期貨市場越來越依賴信息技術的支撐，信息系統已經成為期貨經營機構業務各個環節安全和高效的重要基礎。隨著近年來期貨市場的快速發展，保證金大幅度增長，期貨開戶人數急劇增加，整個市場對期貨業務連續性的要求越來越高。信息系統的安全平穩運行成為各期貨經營機構穩健發展的基礎，也引起期貨市場監管部門高度關注。

據中期協有關負責人介紹，《指引》作為行業技術標準將在如下方面發揮指導作用：一是指導期貨公司對信息技術系統進行升級改造，以保障信息技術系統安全穩定運行，達到期貨業務正常開展所需的基本技術要求；二是指導期貨公司加強技術隊伍建設力度，提高技術管理能力和運維保障水平，降低人為因素導致的技術風險事故；三是對期貨公司信息技術系統建設及管理水平進行分級，以滿足不同業務類別所對應的不同技術要求，同時也為期貨公司在未來數年內信息技術系統的升級改造提供了參考和依據。

根據該《指引》，期貨公司的信息技術管理將被劃分為四個技術等級，其中每個等級均對期貨公司的技術管理、機房建設、核心系統、安全、日常運行、備份、系統維護和營業部管理運行等八個方面提出了具體的技術要求，具體如下：

一是技術管理。對期貨公司在組織結構、人員素質、培訓、信息技術服務提供商管理和IT投入等方面提出了基本要求和分級要求。

二是機房建設。對機房消防、防雷、監控、供電、空調、布線和維護等方面提出了基本要求和分級要求。

三是核心業務系統。對核心業務系統功能、性能、容量、交易系統冗余、行情冗余和銀期系統冗余等方面提出了基本要求和分級要求。

四是安全。對網絡隔離、防病毒、補丁及安全加固、網站安全、網上交易安全、賬號與權限、密碼管理和安全審計等方面提出了基本要求和分級要求。

五是日常運行。對技術人員崗位、制度、巡檢和機房進出等日常運行管理提出了基本要求和分級要求。

六是備份。對數據備份和災難備份提出了基本要求和分級要求。

七是系統維護。對系統變更管理、配置管理、容量管理、應急演練和技術事故管理等方面提出了基本要求和分級要求。

八是營業部技術要求。對營業部技術管理和技術系統提出了基本要求，對有現場交易的營業部提出了交易保障的高級要求。

上述負責人表示，《指引》發佈實施後，協會將依據自律管理的職能，加強對期貨公司會員單位落實《指引》的指導和督促，組織開展行業技術培訓和技術檢查，使《指引》真正成為期貨行業信息技術安全的又一基礎性保障。