英金融服務局防內部交易新規嚴厲

英國金融服務局11日公布新規定，要求金融公司監控部分人員的移動電話通話，禁止私人移動通訊設備在業務中的使用，嚴厲杜絕內部交易的發生。

綜合媒體11月11日報道，根據英國金融服務局（Financial Services Authority，下簡稱FSA）11日公布的一條新規定，該部門將要求公司記錄部分人員移動電話通話信息，嚴厲杜絕內部交易的出現。

FSA稱，該規定是現行監管規定的延伸。現行規定要求公司對與客戶有關的陸上線路通話進行錄音，新規定將對英國16,000部屬于金融部門職員的移動電話適用。

新規定將于2011年11月14日正式生效，將是歐洲唯一一例適用于移動電話商務通話監控的規定。

該規定的適用對象那些股票和債券市場安排或接收客戶定單的支援，以及那些金融和商品衍生品交易市場的從業人員。

FSA同時還提出了一條規定，即涉及以上所述類型的通話不允許通過私人移動電話或電子通訊設備進行，如私人電郵、Skype或聊天帳號。

FSA稱，通話記錄將作為杜絕發生欺詐事件的一種震懾手段。同時這些通話記錄還將被作為協助判斷內部交易的依據。

落實該規定的成本主要來自于錄音設備的安裝、監控和六個月的記錄保存，所有金融類企業安裝設備的一次性成本預計在1,100萬英磅左右，后續的每年用于監控和錄音記錄保存的成本總計約為1,800萬英磅。

FSA稱，新規定完全符合歐盟因司法的規定。

通話記錄將通過各金融公司的可靠部門進行審核，以及FSA。

(李陽陽 編譯)

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