鵬華動力(160610)更新招募說明書（2012年2月）

鵬華動力(160610)更新招募說明書（2012年2月）

鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）
更新的招募說明書
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：中國農業銀行股份有限公司
二 0 一二年二月
鵬華動力增長基金更新的招募說明書全文
重要提示
本基金經2006年12月4日中國證券監督管理委員會下發的《關于同意鵬華動力增長混合
型證券投資基金（LOF）設立的批復》（證監基金字[2006]245號文）核準，進行募集。根據
相關法律法規，本基金基金合同已于2007年1月9日生效，基金管理人于該日起正式開始對基
金財產進行運作管理。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金
當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和
接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。請投資者根據自身風險承受能力謹慎選擇適合自
己的基金產品。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為 2012 年 1 月 8
日，有關財務數據和凈值表現截止日為 2011 年 12 月 31 日（未經審計）。
鵬華動力增長基金更新的招募說明書全文
目 錄
一、緒 言 ..................................................................... 2
二、釋 義 ..................................................................... 2
三、基金管理人 ................................................................ 7
四、基金托管人 ............................................................... 14
五、相關服務機構 ............................................................. 17
六、基金的募集與基金合同生效 ................................................. 39
七、基金份額的上市交易 ....................................................... 39
八、基金份額的場外申購、轉換與贖回 ........................................... 40
九、基金份額的場內申購與贖回 ................................................. 47
十、基金的非交易過戶和基金份額的登記、系統內轉托管和跨系統轉登記 ............. 50
十一、基金的投資 ............................................................. 51
十二、基金的業績 ............................................................. 62
十三、基金的財產 ............................................................. 63
十四、基金資產的估值 ......................................................... 64
十五、基金的收益分配 ......................................................... 69
十六、基金的費用與稅收 ....................................................... 70
十七、基金的會計與審計 ....................................................... 73
十八、基金的信息披露 ......................................................... 74
十九、風險揭示 ............................................................... 78
二十、基金的終止與清算 ....................................................... 80
二十一、基金合同的內容摘要 ................................................... 81
二十二、基金托管協議的內容摘要 ............................................... 91
二十三、對基金份額持有人的服務 .............................................. 101
二十四、其他應披露事項 ...................................................... 102
二十五、招募說明書的存放及查閱方式 .......................................... 103
二十六、備查文件 ............................................................ 103
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鵬華動力增長基金更新的招募說明書全文
一、緒 言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投
資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱
《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投
資基金信息披露內容與格式準則第 5 號招募說明書的內容與格式>》、《鵬華動力增長混合
型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱基金合同）及其它有關的規定編寫。
本招募說明書闡述了鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）(以下簡稱“本基金”或“基
金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在做出投
資決策前應仔細閱讀本招募說明書，根據自身風險承受能力謹慎選擇適合自己的基金產品。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金
當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋 義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語具有以下含義：
基金或本基金： 指鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）
基金管理人或本基金管理人： 指鵬華基金管理有限公司
基金托管人或本基金托管人： 指中國農業銀行股份有限公司
基金合同或本基金合同： 指《鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
托管協議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華動力
增長混合型證券投資基金（LOF）托管協議》及對該托
管協議的任何有效修訂和補充
招募說明書： 指《鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）招募說
明書》，招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情
況進行說明的法律文件
更新的招募說明書： 自基金合同生效之日起，每 6 個月更新 1 次，并于每 6
個月結束之日后的 45 日內公告，更新內容截至每 6 個
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月的最后 1 日
基金份額發售公告： 指《鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）份額發
售公告》
法律法規： 指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解
釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決
定、決議、通知等
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務
委員會第五次會議通過，自 2004 年 6 月 1 日起實施的
《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不
時作出的修訂
《銷售辦法》： 指中國證監會 2004 年 6 月 25 日頒布、同年 7 月 1 日實
施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不
時作出的修訂
《信息披露辦法》： 指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實
施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對
其不時作出的修訂
《運作辦法》： 指中國證監會 2004 年 6 月 29 日頒布、同年 7 月 1 日實
施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不
時作出的修訂
中國證監會： 指中國證券監督管理委員會
銀行業監督管理機構： 指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
基金合同當事人： 指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人
個人投資者： 指年滿 18 周歲，合法持有現時有效的中華人民共和國
居民身份證、軍人證件等有效身份證件的中國公民，以
及依據有關法律法規規定或中國證監會批準可投資于
證券投資基金的其他自然人
機構投資者： 指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共
和國境內合法注冊登記并存續或經有關政府部門批準
設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組
織
合格境外機構投資者： 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦
法》規定的條件，經中國證監會批準投資于中國證券市
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場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管
理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構
投資人： 指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他
投資者的合稱
基金份額持有人： 指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
基金銷售業務： 指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托
管及定期定額投資等業務
銷售機構： 指直銷機構和代銷機構
直銷機構： 指鵬華基金管理有限公司
代銷機構： 指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取
得基金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構
基金銷售網點： 指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
注冊登記業務： 指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登
記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊等
注冊登記機構： 指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為鵬
華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委
托代為辦理注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機
構為中國證券登記結算有限責任公司
基金賬戶： 指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金
管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
基金交易賬戶： 指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構買賣鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）基金
份額的變動及結余情況的賬戶
基金合同生效日： 指基金募集達到法律規定及基金合同規定的條件，基金
管理人向中國證監會辦理基金備案手續并經證監會書
面確認的日期
基金合同終止日： 指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產
清算完畢，中國證監會對清算結果核準并予以公告的日
期
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基金募集期限： 指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最
長不得超過 3 個月
存續期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T 日： 指銷售機構確認的投資人有效申請工作日
T+n 日： 指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
開放日： 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作
日
交易時間： 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段，具
體時間見基金份額發售公告
業務規則： 指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是
規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登
記運作等方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同
遵守
認購： 指在基金募集期間，投資人通過場內或場外申請購買基
金份額的行為
申購： 指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書
的規定通過場內或場外申請購買基金份額的行為
贖回： 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的
條件通過場內或場外要求基金管理人購回基金份額的
行為
銷售場所： 指場外銷售場所和場內交易場所，分別簡稱場外和場內
場外： 指通過深圳證券交易所外的銷售機構辦理基金份額認
購、申購和贖回的場所
場內： 指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單
位利用交易所開放式基金交易系統辦理基金份額認購、
申購、贖回和上市交易的場所
發售： 指場外認購和場內認購
場外認購： 指基金募集期內投資者通過場外銷售機構申請購買本
基金份額的行為
場內認購： 指基金募集期內投資者通過場內具有相應業務資格的
會員單位申請購買本基金份額的行為
場內申購： 指投資人通過具備辦理證券交易所場內申購業務資格
的會員單位和交易所開放式基金交易系統，申請購買本
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鵬華動力增長基金更新的招募說明書全文
基金份額的行為
場內贖回： 指投資人通過具備辦理證券交易所場內贖回業務資格
的會員單位和交易所開放式基金交易系統，申請賣出本
基金份額的行為
注冊登記系統： 指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結
算系統
證券登記結算系統： 指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登
記結算系統
日常交易： 指場外申購和贖回、轉換等場外基金交易，以及場內申
購和贖回和上市交易等場內基金交易
上市交易： 指基金合同生效后投資者通過場內會員單位以集中競
價的方式買賣基金份額的行為
系統內轉托管： 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統
內不同銷售機構（網點）之間或證券登記結算系統內不
同會員單位（席位）之間進行轉托管的行為
跨系統轉登記： 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統
和證券登記結算系統間進行轉登記的行為
基金轉換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時
有效的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他開
放式基金份額間的轉換行為
巨額贖回： 本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請
份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超
過上一日基金總份額的 10%時
元： 指人民幣元
基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財
產帶來的成本和費用的節約
基金資產總值： 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和
基金資產凈值： 指基金資產總值減去基金負債后的價值
基金份額凈值： 指基金份額的資產凈值
基金資產估值： 指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
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指定媒體： 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網
網站及其他媒體
不可抗力： 指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且
在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發
生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金
合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然
災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規
變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫
停或停止交易等情形
三、基金管理人
（一） 基金管理人概況
1、名稱：鵬華基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
3、設立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、辦公地址：深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
6、電話：0755-82021102 傳真：0755-82021155
7、聯系人：梁靜
8、注冊資本：人民幣 1.5 億元
9、股權結構：
出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例
國信證券股份有限公司 7,500 50%
意大利歐利盛資本資產管理股份公司
7,350 49%
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
深圳市北融信投資發展有限公司 150 1%
總 計 15,000 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
何如先生，董事長，碩士，高級會計師，國籍：中國。歷任中國電子器件公司深圳公司
副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記，深圳發展銀行行
長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記，現任國信證券股份有限公司董
事長、黨委書記，鵬華基金管理有限公司董事長。
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胡繼之先生，董事，金融學博士，高級經濟師，國籍：中國。歷任中國人民銀行武漢市
分行辦公室科長、金融研究所副所長、所長，中國人民銀行深圳分行辦公室負責人，深圳證
券交易所總經理助理兼辦公室主任、理事會秘書長、策劃總監、紀委書記、黨委委員、副總
經理，現任國信證券股份有限公司總裁、黨委副書記。
孫煜揚先生，董事，經濟學博士，國籍：中國。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主
任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易
所首任行政總監、香港深業（集團）有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司副總經理、
中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司董事總裁,
現任國信證券股份有限公司副總裁。
Massimo Mazzini 先生，董事，經濟和商學學士。國籍：意大利。曾在安達信（Arthur
Andersen MBA）從事風險管理和資產管理工作，歷任 CA AIPG SGR 投資總監、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司（CAAM
SGR）投資副總監、農業信貸另類投資集團（Credit Agricole Alternative Investments Group）
國際執行委員會委員、歐利盛資本資產管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投資方
案部投資總監、Epsilon 資產管理股份公司（Epsilon SGR）首席執行官，現任歐利盛資本股
份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）首席執行官和總經理，同時兼任歐利盛 AI 資產管
理股份公司（Eurizon AI SGR）首席執行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，經濟學和商業管理博士，國籍：意大利。曾任米蘭德
意志銀行集團 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投資管理部債券基金和現金頭寸管理高
級經理，IMI Fideuram 資產管理股份公司投資管理部固定收益組合和現金管理業務負責人，
圣保羅銀行投資公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）財務及營銷策劃部負責人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A.）產品和銷售部負責人，Capitalia 投資管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事總經理，Unicredit Holding 財務風險管理部意大利企業法
人風險管理業務負責人，歐利盛資本資產管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市
場官、歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）董事，現任意大利聯合圣保
羅銀行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）儲蓄、投資和養老金產品部負責人。
史際春先生，獨立董事，法學博士，國籍：中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學副
教授，現任中國人民大學法學院教授、博士生導師，國務院特殊津貼專家，兼任中國法學會
經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員、北京市人民政府顧問。
李相啟先生，獨立董事，高級經濟師、研究員，國籍：中國。歷任陜西省委辦公廳秘書、
省委政策研究室財貿處處長、副主任，陜西省經濟體制改革委員會副書記、副主任、黨組書
記、主任，陜西省證券監管委員會主席，中國證監會濟南證管辦黨委書記、主任、濟南稽查
局局長，山東證監局局長，上海證券交易所理事會理事、產品委員會主任。
宋泓先生，獨立董事，經濟學博士，國籍：中國。曾在美國哥倫比亞大學作訪問學者，
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并在陜西省社科院工作，現任中國社會科學院世界經濟與政治研究所國際貿易研究室主任、
研究員、教授、博士生導師。
黃善端，獨立董事，法學碩士，國籍：中國。歷任澳門科技大學法學院中國民商事法律
講師，李陳鄭律師行中國事務顧問，杜威路博國際律師事務所香港辦事處中國事務理事，廣
東競德律師事務所律師，現任廣東海埠律師事務所涉外法律總監。
2、基金管理人監事會成員
孫楓先生，監事會主席，國際金融專業碩士，高級會計師，中國注冊會計師，國籍：中
國。歷任武漢市經濟研究所副所長，武漢市輕工業局副局長，武漢友誼復印機制造公司副經
理，深圳市財政局企財處處長、辦公室主任、副局長，深圳市商業銀行董事長、黨委書記，
深圳發展銀行董事長、黨委書記，鵬華基金管理有限公司董事長、黨總支書記，現任鵬華基
金管理有限公司監事會主席。
Andrea Vismara 先生，監事，法學學士，律師，國籍：意大利。曾在意大利多家律師事
務所擔任律師，先后在法國農業信貸集團（Credit Agricole Group）東方匯理資產管理股份有
限公司（CAAM SGR）法務部、產品開發部，歐利盛資本資產管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理與股權部工作，現在歐利盛資本資產管理股份公司運營部工作。
黃俞先生，監事，研究生學歷，國籍：中國。曾在中農信公司、正大財務公司工作，曾
任鵬華基金管理有限公司董事，現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。
蘇波先生，職工監事，博士，國籍：中國。歷任深圳經濟特區證券公司研究所副所長、
投資部經理，南方基金管理有限公司投研部研究員、客戶服務主管、西部理財中心總經理、
渠道服務二部總監助理，易方達基金管理有限公司信息技術部總經理助理；2008 年 11 月加
盟鵬華基金管理有限公司，現任鵬華基金管理有限公司機構理財部總經理。
劉慧紅女士，職工監事，本科學歷，國籍：中國。曾在中國工商銀行深圳分行、平安
證券公司工作，1998 年 12 月加盟鵬華基金管理有限公司，現任鵬華基金管理有限公司登記
結算部副總經理。
3、高級管理人員情況
何如先生，董事長，簡歷同前。
鄧召明先生，總裁，經濟學博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學管理與經濟學
院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總經理，
現任鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
高陽先生，副總裁，經濟學碩士，十年證券從業經驗，CFA，國籍：中國。歷任中國國
際金融有限公司債券投資經理，博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經理、固定收
益部總經理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理，現任鵬華基金管
理有限公司副總裁。
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鵬華動力增長基金更新的招募說明書全文
曹毅先生，副總裁，經濟學博士，國籍：中國。歷任中國人民銀行廣州分行科員，中國
人民銀行深圳中心支行副主任科員，南方基金管理有限公司市場拓展部副總監、渠道部總監，
現任鵬華基金管理有限公司副總裁。
胡湘先生，副總裁，經濟學碩士，國籍：中國。歷任全國社會保障基金理事會投資部、
境外投資部副主任科員、主任科員、副處長，鵬華基金管理有限公司總裁助理，現任鵬華基
金管理有限公司副總裁。
畢國強先生，副總裁，特許金融分析師（CFA），工商管理碩士（MBA），國籍：中國。
十年證券投資基金從業經驗。歷任廣州文沖船廠經營部船舶科科長、美國景順集團(Invesco
Ltd.)加拿大 AIM Trimark 投資管理有限公司分析師，中國證監會基金監管部四處調研員，鵬
華基金管理有限公司總裁助理，現任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高鵬先生，督察長，經濟學碩士，國籍：中國。八年證券投資基金從業經驗。歷任博時
基金管理有限公司監察法律部監察稽核經理，鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理。
現任鵬華基金管理有限公司督察長、監察稽核部總經理。
4、本基金基金經理
黃鑫先生，工學碩士，9 年證券從業經驗。曾在民生證券公司證券投資部、長城證券公
司研究所從事研究工作；2004 年 10 月加盟鵬華基金管理有限公司從事行業研究工作，曾擔
任鵬華基金管理有限公司機構理財部理財經理助理和理財經理。2007 年 8 月至 2011 年 1 月
擔任鵬華中國 50 基金基金經理。2008 年 10 月至 2010 年 7 月擔任鵬華盛世創新股票型證
券投資基金（LOF）基金經理。2010 年 7 月 26 日至今擔任鵬華動力增長混合型證券投資基
金（LOF）基金經理。黃鑫先生具備基金從業人員資格。
本基金歷任基金經理：
2007 年 1 月 9 日至 2009 年 1 月 17 日由管文浩先生擔任本基金基金經理。
2009 年 1 月 17 日至 2010 年 9 月 4 日由林宇坤先生擔任本基金基金經理。
2010 年 7 月 26 日至本招募說明書更新截止日由黃鑫擔任本基金基金經理。
本基金基金經理管理其它基金情況：
黃鑫先生于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月擔任鵬華中國 50 基金基金經理，2008 年 10 月
至 2010 年 7 月擔任鵬華盛世創新股票型證券投資基金（LOF）基金經理。
5、投資決策委員會成員的姓名和職務
鄧召明先生，鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
高陽先生，鵬華基金管理有限公司副總裁。
冀洪濤先生，鵬華基金管理有限公司機構投資部總經理、鵬華社保基金組合投資經理。
程世杰先生，鵬華基金管理有限公司基金管理部總經理、鵬華價值優勢基金基金經理。
黃鑫先生，鵬華基金管理有限公司鵬華動力增長基金基金經理。
初冬女士，鵬華基金管理有限公司固定收益部總經理，鵬華社保基金組合投資經理、鵬
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鵬華動力增長基金更新的招募說明書全文
華貨幣市場基金經理和豐盛債券基金基金經理。
楊俊先生，鵬華基金管理有限公司研究部總經理、鵬華普惠基金基金經理。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理
基金份額的募集、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》及其他法律法規的行為，并承
諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
（2）違反法律法規、基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或本基金合同其他當事人的合法權益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
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（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息；
（8）違反證券交易所業務規則，擾亂市場秩序；
（9）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（10）其他法律、法規及中國證監會禁止的行為。
4、基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
基金管理人的內部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
（2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度
的有效執行；
（3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離；
（4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，
以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則：
（1）合法合規性原則：基金管理人內控制度應當符合國家法律、規章和各項規定；
（2）全面性原則：內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節，不得留有
制度上的空白或漏洞；
（3）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點；
（4）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經
營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。
３、內部控制體系
（1）董事會下設風險控制與合規審計委員會，主要負責制定基金管理人風險控制戰略
和控制政策、協調突發重大風險等事項。
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（2）公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查，組織、指
導基金管理人內部監察稽核工作，并可向董事會和中國證監會直接報告。
（3）公司定期召開全體中層及以上管理人員會議對各類風險予以充分的評估和防范，
對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論，并及時采取防范和控制措施。
（4）監察稽核部負責對基金管理人各部門的風險控制情況進行檢查，定期不定期對業
務部門內部控制制度執行情況和遵循國家法律、法規及其他規定的執行情況進行檢查，并適
時提出整改建議并監督整改。
（5）業務部門：對本部門業務范圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務。
（6）員工：依照公司“全面風險管理、全員風險控制”的理念，公司每個員工均負有一
線風險控制職責，負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中，并負有把
業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。
4、內部控制措施
（1）公司通過不斷健全法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，力爭
從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資者利益和公司
合法權益。
（2）管理層牢固樹立了內控優先的風險管理理念，并著力培養全體員工的合規及風險
防范意識，營造濃厚的風險管理文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章
制度，使合規及風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。
（3）公司依據自身經營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制衡、
督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線。
（4）建立并不斷完善內部控制體系及內部控制制度：自成立來，公司不斷完善內控組
織架構、控制程序、控制措施以及控制職責，建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部控
制制度進行修訂和更新，公司的內部控制制度不斷走向完善。
（5）建立健全各項管理制度和業務規章：公司建立了包括投資管理制度、基金會計制
度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及
包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等，從基本管理制度和業務
流程上進行風險控制。
（6）建立了崗位分離、相互制衡的內控機制：公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制
度，實現了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度，形
成了不同崗位之間的相互制衡機制，從崗位設置上減少和防范操作及操守風險。
（7）建立健全了崗位責任制：公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責和風險管理責任。
（8）構建風險管理系統：公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序，
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并經過適當的控制流程，定期或實時對風險進行評估、預警、監督，從而識別、評估和預警
與公司管理及基金運作有關的風險，通過明晰的報告渠道，對風險問題進行層層監督、管理、
控制，使部門和管理層即時把握風險狀況并及時、快速作出風險控制決策。
（9）建立自動化監督控制系統：公司啟用了恒生交易系統以及自行開發的投資指標監
控系統等計算機輔助控制系統，對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方面進
行電子化控制，有效地防止了運作風險和操守風險。
（10）不斷強化投資紀律，嚴格實施股票庫制度：公司不斷強化投資紀律，加強集體決
策機制，各基金的行業配置比例、基金經理個股投資授權、基準倉位等由投資決策委員會決
定。同時，公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負責維
護，所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度，定期對各基
金遵守基金合同的情況進行評估，防范契約風險。
5、基金管理人關于內部合規控制書的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；
（2）本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；
（3）本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制
度。
四、基金托管人
（一）基金托管人的基本情況
1．基本情況
名稱：中國農業銀行股份有限公司（簡稱：中國農業銀行）
住所：北京市東城區建國門內大街 69 號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街 28 號凱晨世貿中心東座
法定代表人：項俊波
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注冊資本：32,479,411.7 萬元人民幣
存續期間：持續經營
聯系電話：010-63201510
傳真：010-63201816
聯系人：李芳菲
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院
批準，中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。
中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，
服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國農業銀行同樣通過自
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己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界 500 強企業之列。作為一家城鄉并舉、
聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，
堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打
造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產
品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。
中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績
突出，2004 年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007 年中國農業銀行通過
了美國 SAS70 內部控制審計，并獲得無保留意見的 SAS70 審計報告，表明了獨立公正第三方
對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農
業銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在 2010 年首屆“‘金牌理財’TOP10 頒
獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010 年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發
的“最佳資產托管獎”。
中國農業銀行證券投資基金托管部于 1998 年 5 月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立，2004 年 9 月更名為托管業務部，內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委托
資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、境外資產托管處、綜合管理處、風險
管理處，擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。
2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工 130 名，其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、
律師等專家 10 余名，服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均
有 20 年以上金融從業經驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。
3、基金托管業務經營情況
截止 2011 年 1 月 8 日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基
金共 116 只，包括鵬華動力增長混合型證券投資基金、富國天源平衡混合型證券投資基金、
華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票
型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基
金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽
證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、
寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證
券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收
益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基
金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選
開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資
基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合
型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德
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貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深 300 指數證券投
資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值
股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優
選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票
證券投資基金、長盛中證 100 指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、
東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創
新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券
投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長
信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申
萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元比聯成長動
力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混
合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元比聯豐利債券型證券投資基金、交
銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信
收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業輪動股
票型證券投資基金、交銀施羅德上證 180 公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基
金、上證 180 公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深 300 指數增強型
證券投資基金、南方中證 500 指數證券投資基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資
基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基
金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型
證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、
大成景豐分級債券型證券投資基金、興業滬深 300 指數增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞
信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資
基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長 40 交易型開放式指數證券投
資基金、大成深證成長 40 交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤
股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產業指數證券
投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯
添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃
金主題證券投資基金（LOF）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產業成長
股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板 300 交易型開放式指
數證券投資基金、廣發中小板 300 交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合
型證券投資基金、交銀施羅德先進制造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投
資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元比聯保本混合型證券投
資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、交銀施羅德深證 300 價值交易型開放式指數證
券投資基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金（LOF）、交銀施羅德深證 300 價值交易
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型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國中證 500 指數增強型證券投資基金（LOF）、長信
內需成長股票型證券投資基金、大成中證內地消費主題指數證券投資基金、中海消費主題精
選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證 200 指數分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股
票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金。
（二）基金托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、
規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真
實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險管
理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處，配備了專職內控監
督人員負責托管業務的內控監督工作，獨立行使監督稽核職權。
3、內部控制制度及措施
具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流
程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格
的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬
戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業
務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技
術系統完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資
比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，并通過
基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。
當基金出現異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金
管理人進行提示；
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提
示有關基金管理人并報中國證監會。
五、相關服務機構
（一） 直銷機構
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1、鵬華基金管理有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
法定代表人：何如
電話：（0755）82021102
傳真：（0755）82021155
聯系人：梁靜
網址：www.phfund.com.cn
2、鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區金融大街甲 9 號金融街中心南樓 502 房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯系人：李筠
3、鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路 33 號 801B 室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯系人：李化怡
4、鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區建設大道 568 號新世界國貿大廈 I 座 4312 室
聯系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯系人：祁明兵
5、鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市珠江新城華夏路 10 號富力中心 24 樓 07 單元
電話：（020）38011004
傳真：（020）38010789
聯系人：袁楨
（二）代銷機構：
1、場外代銷機構
1）中國農業銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市東城區建國門內大街 69 號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
聯系人：張令瑋
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網址：www.95599.cn
2）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人：王洪章
聯系人：何奕
客戶服務電話：95533
傳真：010-66275654
網址：www.ccb.com
3）中國工商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京復興門內大街 55 號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588（全國）
傳真：010-66107913
聯系人：劉業偉
網址：www.icbc.com.cn
4）交通銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市浦東新區銀城中路 188 號
法定代表人：胡懷邦
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
5）招商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195049
聯系人：鄧炯鵬
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
6）平安銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市深南中路 1099 號平安銀行大廈
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法定代表人：孫建一
聯系人：芮蕊
電話：0755-25879756
客服電話：95511-3
網址：http://bank.pingan.com/
7）深圳發展銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市深南東路 5047 號深圳發展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯系人：張青
電話：0755-82088888
傳真：0755-82080406
客服電話：95501
網址：www.sdb.com.cn
8) 中國民生銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街 2 號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
聯系人：董云巍
傳真：010-58560666
網址：www.cmbc.com.cn
9）上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市中山東一路 12 號
法定代表人:吉曉輝
客戶服務熱線：95528
聯系人：唐苑
公司網站：www.spdb.com.cn
10) 中國光大銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門外大街 6 號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
聯系人：李偉
電話：010-68098778
傳真：010-68560661
客服電話：95595（全國）
網址：www.cebbank.com
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11) 廣發銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：廣州市東風東路 713 號
法定代表人：董建岳
聯系人：李靜筠
客服電話：400-830-8003
網址：www.gdb.com.cn
12）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲 17 號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙 17 號
法定代表人：閆冰竹
聯系人：王曦
傳真：010-66226045
客戶服務電話：95526
公司網站：www.bankofbeijing.com.cn
13）中信銀行股份有限公司
地址：北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
法定代表人：田國立
聯系人：豐靖
客服電話：95558
網站：http://bank.ecitic.com
14）華夏銀行股份有限公司
辦公地點：北京市東城區建國門內大街 22 號
法定代表人：吳建
客戶服務電話：95577；
聯系人：鄭鵬
網站：www.hxb.com.cn；
15）杭州銀行股份有限公司
地址：杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈
法定代表人：吳太普
聯系人：嚴峻
客戶服務電話： 0571-96523，4008888508
網址：www.hzbank.com.cn
16）寧波銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址： 寧波市鄞州區寧南南路 700 號
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法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯系人： 胡技勛
客戶服務電話：96528（上海、北京地區 962528）
網址：www.nbcb.com.cn
17）浙商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：中國杭州市慶春路 288 號
法定代表人：張達洋
聯系人：毛真海
客戶服務熱線：95527
傳真： 0571-87659188
公司網站：www.czbank.com
18）浙江民泰商業銀行股份有限公司
辦公地址：溫嶺市三星大道 168 號
法定代表人：江建法
客戶服務電話：4008896521
聯系人：劉興龍
網址: www.mintaibank.com
19）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
辦公地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
法定代表人：顧偉國
聯系電話：010－66568430
傳真：010-66568532
聯系人：田薇
網址：www.chinastock.com.cn
20）中信證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈
法定代表人：王東明
聯系人：張于愛
聯系電話：010-60833799
傳真：010-60833739
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21）海通證券股份有限公司
住所：上海廣東路 689 號
辦公地址：上海廣東路 689 號
法定代表人：王開國
聯系電話：021－23219275
聯系人：李笑鳴
客戶服務電話：95553
網址：www.htsec.com
22）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行廈 29 樓
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行廈 29 樓
法定代表人：萬建華
聯系電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯系人：芮敏祺
客戶服務電話：95521
網址：www.gtja.com
23）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路６６號４號樓
辦公地址：北京市東城區朝內大街１８８號
法定代表人：王常青
聯系人：許夢園
傳真：010-65182261
客服電話：4008888108
公司網站：www.csc108.com
24）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16－26 層
法定代表人：何如
聯系電話：0755-82133066
傳真：0755-82133952
聯系人：齊曉燕
客戶服務電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
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25）興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
法定代表人：蘭榮
辦公地址：浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
聯系電話：021-38565785
傳真：021-38565955
聯系人：謝高得
客戶服務電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
26）華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市中山東路90 號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90 號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系電話：025-83290575
聯系人：張威
網址：www.htsc.com.cn
27）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人：張智河
聯系人：吳忠超
聯系電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務電話：0532-96577
網址：www.zxwt.com.cn
28）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
法定代表人：宮少林
聯系電話：0755－82960223
聯系人：林生迎
客戶服務電話：95565
網址：www.newone.com.cn
29）東吳證券股份有限公司
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注冊地址：蘇州工業園區翠園路 181 號
辦公地址：蘇州工業園區翠園路 181 號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
客戶服務熱線：0512-33396288
網址：www.dwzq.com.cn
30）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心A棟11層
法定代表人：林俊波
聯系電話：021－68634518
傳真：021-68865680
聯系人：鐘康鶯
客戶服務電話：400-888-1551
網址：www.xcsc.com
31）廣發證券股份有限公司
住所：廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓（4301-4316 房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、41、42 樓&l