除了高盛大摩 美聯邦檢察機關調查範圍已擴至摩通、花旗、德銀和瑞銀

知情人士表示，美國聯邦檢察機關正與證券監管部門對華爾街大行在CDO業務方面是否存在誤導行為展開初步刑事調查，包括摩根大通、花旗、德意志銀行和瑞銀，此前高盛和摩根士丹利已經受到類似調查。目前相關方均未予置評。

綜合外電5月13日報道，知情人士稱，美國聯邦檢察機關正與證券監管部門合作對數家華爾街大行在抵押貸款支持債券交易中是否存在誤導投資者行為展開初步刑事調查。

該人士稱受到初步刑事調查的銀行為摩根大通(JPMorgan Chase & Co., JPM)、花旗集團(Citigroup Inc., C)、德意志銀行(Deutsche Bank AG, DB)和瑞銀(UBS AG, UBS)。這些銀行已經收到美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, 下稱SEC)調查銀行銷售抵押貸款相關產品及從事相關交易的民事傳票。據此前相關報告稱，受到類似刑事調查的還有高盛集團(Goldman Sachs Group Inc)、摩根士丹利(Morgan Stanley)。

曼哈頓聯邦檢察官辦公室(Manhattan U.S. Attorney s office)正與SEC密切配合以調查華爾街企業在營銷、出售及交易所謂抵押債務債券(collateralized debt obligations，下稱CDO)的按揭貸款債券時是否向投資者做出適當說明。

諸多華爾街大行按照CDO交易做空一方的要求創建CDO，銀行自身有時也有做空交易。按揭市場崩潰已令做空籌碼獲益。

曼哈頓聯邦檢察官辦公室、SEC、高盛、花旗集團、德意志銀行及瑞銀代表均拒絕置評。摩根士丹利表示自己還未被檢察機關聯系且并無過錯。摩根大通發言人稱該行“未被聯邦檢察機關聯系"且對刑事調查毫不知情。

上述刑事調查將成為此次金融危機后續發展的一個重要節點，且凸顯華爾街所受調查的嚴重性。

目前，檢察機關僅從此次危機中確定一項大型刑事案件、即對貝爾斯登(Bear Stearns Cos.)2名交易員的刑事訴訟，但該案已告失敗。國會議員正要求檢察機關加大工作力度。

迄今，檢察機關只是簡單收集證據而未發出刑事傳票或給出潛在案件概括。

為贏得刑事案件，檢察機關須證明企業或其雇員故意誤導投資者。

(刁力 編譯)

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