方正證券子公司無法支付信托資金 或將影響業績

記者 陳燕青

民族證券違規資金事項再現新進展。方正證券昨日下午公告稱，因其全資子公司民族證券20.5億元款項中第一筆本金為3.5 億元、投資方向為光明石業股份流動資金貸款的單一資金信托計劃在10月21日最后還款日出現逾期無法支付的情況，公司董事會制定風險應急預案，公司已就該20.5億元事項向公安部門報案。

值得一提的是，由於方正證券已對民族證券實現並表，如民族證券對該20.5億元款項計提部分或全部壞賬准備，將可能對公司今年歸屬於上市公司股東的凈利潤生重大不利影響，這意味方正證券今年業績可能會因此受損。

9月9日，方正證券曾發布公告稱，證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。 公司9月28日午間公告稱，公司和民族證券均無法與現任董事、民族證券名譽董事長的趙大建取得聯繫，這已經是公司今年發布的第三份關於公司高管失聯的公告。

此前的兩起高管失聯案，外界都曾猜測或與方正證券的股東內鬥有關。而此次失聯的趙大建也被認為是方正證券、政泉控股股權之爭背后的關鍵人物。市場猜測，趙大建的失聯可能與民族證券20.5億元款項問題有關係。

方正證券表示，截至10月22日，在20.5億元款項中，民族證券共收到3.08億元，其中2.085億元沖抵可出售金融資，9924.75萬元計入投資收益。依據民族證券目前取得的相關資料，2.085億元由鄭州熹曼股權收益權1號單一資金信托計劃轉回。

除上述已經逾期資金外，其余6筆資金共17億元將陸續從今年10月30日至12月23日到期，最后還款日介於今年11月16日至明年1月8日。

方正證券表示，信托計劃逾期后，會計上需將之前作為可供出售金融資列示的信托資調整至應收賬款。民族證券尚需對融資方的償債能力進一步判斷，存在計提壞賬准備的可能。其受此事件影響，民族證券分類評價評級下調為CCC后仍然需要按照“不低於規定比例 2 倍的標準計算風險准備”，導致民族證券風控指標“凈資本/各項風險資本准備之和”突破監管預警標準 120%。如果信托資金無法收回，將可能進一步影響相關風控指標。同時，該筆信托計劃逾期，大額資金無法收回，對民族證券資金占用類業務規模和發展將生一定影響，並可能影響到部分業務的開展。

公告顯示，民族證券有關風險應對措施包括：繼續與相關機構溝通協商，以促進資金收回；積極配合相關部門的調查，協助相關部門核查事件的真相，以期從中找到追回資金的線索等；採取必要的法律手段，包括向監管部門投訴舉報、刑事舉報以及民事訴訟追償等。

方正證券則將繼續督促民族證券與相關機構溝通協商，盡最大努力追回資金。公司已就該20.5億元事項向公安部門報案，督促民族證券繼續積極配合相關部門的調查。

同時，公司還將督促民族證券調查融資方的資信和財務狀況，了解其償債能力，對20.5億元款項作出謹慎判斷。會同民族證券盡快研究財務處理意見，確保公司2015年度審計工作順利進行。加速與民族證券的整合進度，通過戰略性的整合規劃、業務上的加速融合、管控模式的優化調整，進一步發揮併購重組整合效應，從而盡可能減少或消除因該筆信托逾期生的負面影響。

方正證券表示，在必要時，直接對民族證券進行流動性支持。在合法合規的前提下，授權執行委員會就民族證券20.5億元款項事項採取一切必要的措施。