興業證券接連向欣泰索賠 累計金額已達1.1億

和訊網消息9月19日，興業證券(601377,股吧)再向欣泰電氣(300372,股吧)索賠約4000萬元，兩日之內，其累計索賠金額已達1.1億。

9月19日午間，欣泰電氣發布公告稱，公司於近日收到上海國際仲裁中心《關於首次公開發行股票之保薦協議》爭議仲裁案仲裁的通知。根據《保薦協議》的相關約定，興業證券向上海國際仲裁中心提出了仲裁申請，要求公司賠償相關損失。興業證券要求公司賠償因其違約行為而遭受的損失3600萬元；公司就其違約行為導致興業證券簽字保薦代表人的執業資格被撤銷而支付補償金360萬元；賠償興業證券為實現仲裁請求而發生的仲裁費、律師費、差旅費等一切合理費用。

對於賠償原因，興業證券表示，欣泰電氣及相關負責人員故意隱瞞或編造虛假事實，故意向其提供存有虛假記載的材料，致使興業證券及其保薦代表人據前述材料出具的保薦文件存在虛假記載，從而導致被中國證監會處罰。根據證監會所認定的違法事實，欣泰電氣的行為已嚴重違反其在《保薦協議》中的約定和承諾，已構成嚴重違約。

值得注意的是，9月18日，欣泰電氣就公告稱，興業證券以公司嚴重違反《承銷協議》的約定和承諾為由提出仲裁申請，要求後者賠償逾7000萬元。

欣泰電氣董事長溫德乙表示，興業證券向公司進行索賠，也是其自身權利，而他則稱將尋求多個途徑希望此事和平解決。如果不能與興業證券達成協議，或許將尋求更高層面的幫助。

據了解，為欣泰電氣案買單，興業證券之前已設立5.5億元先行賠付專項基金。該公司解釋稱，設立先行賠付基金是為了保護投資者的合法利益，維護證券市場的穩定，如果欣泰電氣被中國證監會認定欺詐發行而受到處罰，興業證券董事會同意公司對依法承擔的責任主動進行先行賠付，用於先行賠付適格投資者的投資損失，具體以實際賠付金額為准。

實際上，這是中國證監會新股發行制度改革引入保薦機構先行賠付制度以來的首個先行賠付案例，根據法律法規規定，保薦機構在欺詐發行案件中承擔的是過錯推定的連帶賠償責任。

盡管欣泰電氣是在引入該制度之前發行上市，保薦機構並無對依法應承擔的責任進行先行賠付的義務，但興業證券出於對市場和投資者負責的態度，承擔先行賠付責任，主動進行先行賠付，降低該事件對證券市場和適格投資者的不利影響。