基金從業考試臨近 近7000位私募高管蠢蠢欲動

和訊基金消息11月份基金從業考試即將開始報名，考試科目除了之前的科目一和科目二之外，還有科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

和訊基金獲悉，此次報名時間在9月26日至11月4日，而考試時間為2016年11月26日、27日。在上次基金從業考試整體通過率不到五成的情況下，私募高管又不得不開始挑燈夜讀了。

據基金業協會不完全統計數據顯示，截至9月21日，合計有6988位私募高管未取得基金從業資格，其中證券投資類私募基金高管有1993位沒有取得基金從業資格。還有3970位股權投資類的私募高管沒有從業資格。創業投資類私募高管有789位，其他有236位私募高管未取得基金從業資格。

依照基金業協會於2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關規定：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其中法定代表人和風控負責人必須取得從業資格。

此次協會將對考試中的違紀行為進行嚴打，對於參加考試人員發生違紀違規行為，基金業協會將根據情節的嚴重程度，分別給予取消當場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處罰，並向考生所在單位通報其違紀違規行為；其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關進行處理；構成犯罪的，由司法機關依法處理追究刑事責任。

基金從業人員發生違規違紀的，基金業協會可依據《基金法》等相關規定，暫停或取消其從業資格。

早在9月6日，協會公告稱，對2016年基金從業資格考試5月至7月預約考試違紀人員作出了嚴肅處理，其中協會對於在上次考試中「攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的」、「在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的」及有其他一般違紀行為的20名違紀人員給予取消考試成績並禁考一年的處理；還對「抄襲或協助他人抄襲與考試內容相關材料的」及「使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的」40名違紀人員，給予取消考試成績並禁考兩年的處理。