神開股份麻煩多：快鹿案實控人股權遭凍結 信批違規施建興顧正被通報批評

神開股份時任董事長顧正

和訊股票消息9月27日，深交所通報批評神開股份(002278,股吧)控股股東上海業祥投資及神開股份時任董事長顧正、時任副總經理兼董事王祥偉、時任董事袁建新、時任副總經理兼董事會秘書顧冰、神開股份和業祥投資實控人施建興。

經查明，上述主體在重大股份轉讓時存在違規行為。2015年9月8日，神開股份股東李芳英、顧正、王祥偉、袁建新、鄭幗芳、丁文華和高湘7人分別與上海業祥投資管理有限公司（簡稱「業祥投資」）簽訂《股份轉讓協議》，同日公司的股東顧正、王祥偉、袁建新、鄭幗芳、丁文華、高湘和顧冰7人與業祥投資簽訂前述協議的《補充協議一》和《補充協議二》。《股份轉讓協議》約定李芳英將其持有的3.071%股權，顧正、王祥偉、袁建新、鄭幗芳、丁文華和高湘6人（簡稱「顧正等6人」）將其持有的5.001%股權，共計8.072%的上市公司股份以13.50元/股協議轉讓給業祥投資，顧正、高湘、袁建新、王祥偉和顧冰5人（簡稱「顧正等5人」）同時將其持有的15.004%股權質押給業祥投資並委托對應的投票權。《補充協議一》約定在顧正等6人將5.001%股權轉讓完成後，顧正等5人將其持有的15.004%的上市公司股份分兩次以13.50元/股轉讓給業祥投資。《補充協議二》約定顧正等6人擬轉讓的5.001%股份和顧正等5人擬轉讓的15.004%股份在原協議確定的13.50元/股基礎上增加溢價2.59元/股。相關信息披露義務人將《股份轉讓協議》告知公司並於2015年9月9日對外披露，而未將《補充協議一》和《補充協議二》告知公司並及時履行信息披露義務。協議簽署後，業祥投資已根據《補充協議一》和《補充協議二》，支付了轉讓款合計24713.8萬元。

深交所指出，神開股份控股股東業祥投資，原實際控制人、時任董事長顧正，原實際控制人、時任董事兼副總經理王祥偉，原實際控制人、時任董事袁建新，原實際控制人施建興和時任副總經理兼董事會秘書顧冰的上述行為違反了《股票上市規則（2014年修訂）》第1.4條、第2.1條、第2.3條、第2.7條、《中小企業板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》第4.1.2條和第4.1.6條的規定，對上述違規行為負有重要責任。

深交所根據《股票上市規則（2014年修訂）》第17.2條的規定，對神開股份控股股東上海業祥投資給予通報批評的處分；對神開股份原實際控制人、時任董事長顧正，原實際控制人、時任董事兼副總經理王祥偉，原實際控制人、時任董事袁建新，原實際控制人施建興和時任副總經理兼董事會秘書顧冰給予通報批評的處分。

另外和訊股票發現，因為卷進快鹿兌付危機，目前神開股份控股股東業祥投資所持有所有股份已經遭到司法凍結。

9月29日，神開股份(002278,股吧)公告稱，公司第一大股東業祥投資所持公司13.07%股權遭到司法凍結。9月26日有媒體在《快鹿兌付危機最新進展：總裁呼吁投資者報案》一文中寫道「關於快鹿集團資產的凍結和處置方面，張蕾表示：市經偵基本上凍結了可以凍結的相關資產，即快鹿以及所有相關公司平台的資產，其中也包括業祥所持有的神開股份」。

神開股份問詢業祥投資後披露，中國證券登記結算有限責任公司（簡稱「中登公司」）出具的股權凍結信息查詢結果顯示，2016年9月14日，業祥投資所持神開股份4200萬股無限售流通股被「上海市公安局滬公（長）協凍通字0160005號」司法再凍結、557.75萬股無限售流通股被「上海市公安局滬公（長）協凍通字0160005號」司法凍結，上述凍結期均為2年。

另外，浙江君隆資產管理有限公司（簡稱「浙江君隆」）所持業祥投資100%股權，於9月20日被上海公安局長寧分局司法凍結，凍結期2年，執行通知書文號為「滬公（長）協凍（2016）法第30014號」。

業祥投資稱，其向股東浙江君隆確認，浙江君隆與上海快鹿投資（集團）有限公司的股權轉讓協議尚在正常履行中，但鑒於業祥投資所持神開股份的股權被凍結，上述協議後續履行可能存在不確定性；對業祥投資所持神開股份股權以及浙江君隆所持業祥投資股權為何被司法凍結，至今業祥投資尚未收到上海市公安局長寧分局的任何書面告知文件。據稱，業祥投資及浙江君隆將盡快與上海市公安局長寧分局聯絡溝通，對相關事項做進一步了解，並將及時告知上市公司。