2011年公司債券(第一期)「11安泰01」2016年本息兌付及摘牌公告

特別提示：安泰科技(000969,股吧)股份有限公司2011年公司債券(第一期)(簡稱「11安泰01」、「本期債券」、債券代碼112049)本次本息兌付的債權登記日為2016年11月21日，凡在2016年11月21日(含)前買入並持有本期債券的投資者享有本次派發的利息。安泰科技股份有限公司(簡稱「本公司」或「公司」)於2011年11月22日發行的「11安泰01」至2016年11月21日將期滿5年。根據本公司「11安泰01」《公開發行公司債券募集說明書》和《公司債券上市公告書》有關條款的規定，本期債券將進行兌付，現將有關事項公告如下：一、本期債券基本情況1、債券名稱：安泰科技股份有限公司2011年公司債券(第一期)。2、債券簡稱及代碼：11安泰01，代碼：112049。3、債券發行總額及期限：本期債券發行總額為人民幣6億元，期限為5年(附第3年末發行人上調票面利率和投資者回售選擇權)。4、債券利率：票面利率為6.40%。5、起息日：2011年11月22日。6、付息日：2012年至2016年每年的11月22日。如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個工作日；每次付息款項不另計利息。7、還本付息方式：本期債券按年付息、到期一次還本。利息每年支付一次，最後一期利息隨本金一起支付。年度付息款項自付息日起不另計利息，本金自本金兌付日起不另計利息。8、擔保情況：本期債券為無擔保債券。9、信用級別：經上海新世紀綜合評定，發行人的主體長期信用等級為AA級，本期債券的信用等級為AA級。10、上市時間和地點：本期債券於2011年12月19日在深圳證券交易所上市交易。11、本期債券登記、託管、代理債券付息、兌付機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱：中國結算深圳分公司)。12、利率調整情況說明：在「11安泰01」存續期的第3年末，發行人選擇不上調票面利率，即本期債券存續期後2年的票面利率仍為6.40%，並在債券存續期內後2年(2014年11月22日至2016年11月21日)固定不變。二、本次債券兌付方案按照《安泰科技股份有限公司2011年公司債券(第一期)票面利率公告》，「11安泰01」的票面利率為6.40%，每手「11安泰01」(面值1,000元)兌付為人民幣：1,064.00元(含稅；扣稅後個人、證券投資基金債券持有人實際每手兌付為：1,051.20元；扣稅後非居民企業(包括QFII、RQFII)取得的實際每手兌付為：1,057.60元。)三、本次債券摘牌日、債權登記日及本息兌付日1、債券摘牌日：2016年11月18日2、債權登記日：2016年11月21日3、本息兌付日：2016年11月22日四、摘牌安排本期債券將於2016年11月18日摘牌。根據《深圳證券交易所公司債券上市規則(2015年修訂)》，本期債券將於兌付日前2個交易日摘牌，即於2016年11月18日起在深圳證券交易所交易系統終止交易。五、債券兌付對象本次兌付對象為截至債權登記日2016年11月21日深圳證券交易所收市後，在中國結算深圳分公司登記在冊的全體「11安泰01」持有人(界定標準請參見本公告的「特別提示」)。六、債券兌付辦法公司將委託中國結算深圳分公司進行本次兌付工作。在本次兌付日2個交易日前，公司會將本期債券本次兌付本金及利息足額劃付至中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶。中國結算深圳分公司收到款項後，通過資金結算系統將本期債券本次兌付本金及利息劃付給相應的兌付網點(由債券持有人指定的證券公司營業部或中國結算深圳分公司認可的其他機構)。本公司與中國結算深圳分公司的相關協議規定，如本公司未按時足額將債券兌付本金及利息資金劃入中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶，則後續兌付工作由本公司自行負責辦理，相關實施事宜以本公司的相關公告為準。七、關於本次付息對象繳納公司債券利息所得稅的說明1、個人繳納公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關稅收法規和文件的規定，本期債券個人(包括證券投資基金)債券持有者應繳納企業債券利息個人所得稅，徵稅稅率為利息額的20%。根據《國家稅務總局關於加強企業債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》(國稅函[2003]612號)規定，本期債券利息個人所得稅統一由各付息網點在向債券持有人支付利息時負責代扣代繳，就地入庫。2、非居民企業繳納公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《非居民企業所得稅源泉扣繳管理暫行辦法》(國稅發[2009]3號)等規定，本期債券非居民企業(包括QFII、RQFII)債券持有者取得的本期債券利息應繳納10%企業所得稅，由本公司負責代扣代繳。3、其他債券持有者繳納公司債券利息所得稅的說明其他債券持有者的債券利息所得稅需自行繳納。八、諮詢聯繫方式1、發行人：安泰科技股份有限公司法定代表人：才讓辦公地址：北京市海淀區學院南路76號聯繫人：楊洋電話：010-62188403傳真：010-621826952、主承銷商：華泰聯合證券有限責任公司法定代表人：吳曉東註冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈26樓聯繫人：徐晟程電話：0755-82492010傳真：0755-824939593、託管人：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道2012號深圳證券交易所廣場22-28樓郵政編碼：518038特此公告。安泰科技股份有限公司董事會2016年11月15日【作者：和訊獨家】【了解詳情請點擊:www.hexun.com】