招商銀行台州分行存違規承兌匯票保證金等3問題 被罰60萬元

中國銀監會台州監管分局公布的對招商銀行台州分行的處罰決定書

和訊股票（微信號：istocknews）消息中國銀監會台州監管分局1月24日發布的台銀監罰決字〔2017〕3號行政處罰決定書顯示，招商銀行台州分行存在貸款資金轉本行承兌匯票保證金、貸款資金回流本行補敞口或轉存銀承保證金以及國內信用證議付資金回流開證人用於滾動開證保證金且貿易背景不真實等違法違規行為，故中國銀監會台州監管分局決定對招商銀行台州分行罰款人民幣60萬元。

處罰依據為《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條;《中華人民共和國商業銀行法》第三十五條；《中國銀監會辦公廳關於銀行承兌匯票業務案件風險提示的通知》（銀監辦發〔2011〕206號）；《中國銀監會關於印發商業銀行表外業務風險管理指引的通知》（銀監發〔2011〕31號）。