西南證券因大有能源定增案遭證監會罰沒3000萬元

西南證券(600369-CN)周五晚間公告，公司及大有能源2012年定增項目及持續督導保薦代表人李陽、呂德富、梁俊收到行政處罰事先告知書：此案已由證監會調查完畢，公司出具的發行保薦書等文件存在重大遺漏；出具的上市保薦書和2012年度持續督導報告存在重大遺漏。證監會擬決定：責令改正，給予警告，沒收業務收入1000萬元，罰款2000萬元；予李陽、呂德富警告并處罰金30萬元；予梁俊警告并處罰金15萬元。

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