大同條款來了！金管會擬三管齊下 嚴堵陸資變身假外資來台炒股

陸資之前變身假外資來台買大同股票，為避免陸資違法炒股事件重演，金管會祭出「大同條款」擬三管齊下嚴控，包括：一、建議陸委會修法，拉高券商違法替陸資下單的罰則；二、要求入台外資須簽屬「非陸企」聲明書，加重外資責任；三、要求證交所督責券商及保管銀行落實 KYC(了解你的客戶)，對疑似陸資或假外資交易帳戶者，全面追查最終受益人。

今年 5 月 11 日大同董監事改選前夕，爆出陸資變身假外資來台砸 10 億元買大同超過 4% 股權，主要是透過永豐金證券香港子公司永豐金證券 (亞洲) 替陸資下單，大舉買進大同股票，並由國內永豐銀行擔任保管銀行。

為避免陸資變身假外資來台炒股事件重演，金管會表示，依目前《兩岸人民關係條例》，針對違規陸企、和代理券商僅能處 30-60 萬罰金。以大同案為例，在洽陸委會後，只罰該陸企 60 萬元，並禁止行使股東權利且限期半年內出清，罰則太輕，為防堵防堵非法陸企，建議陸委會修法，加重券商違法替陸資下單的罰則。

此外目前外資入台只須出具「資金沒來自中國」的聲明書，但以大同案來說，該陸資註冊地是在香港，但資金明明是來自陸企，因此金管會擬要求外資須加簽「非陸企、非中國人」的聲明書。

金管會還將要求證交所督責券商及保管銀行落實 KYC，陸資要投資台股，必須循 QDII（合格境內機構投資者）管道提出申請，同時，依照每季交易報表，了解是否有疑似陸資或假外資的異常帳戶，並全面追查最終受益人，嚴堵陸資炒股。