〈投信圈震撼彈〉摩根私設小金庫 金管會：歷年首見 恐面臨財報重編、補稅問題

摩根美國總公司在 7 月初以違反內規為由，大規模撤換台灣摩根投信高層，據金管會介入調查，摩根投信通路行銷部門與旅行社合作私設「小金庫」，透過虛報發票招待銀行重量級理專等，金管會今 (1) 日表示，這是歷年首見，若情節重大，摩根投信恐面臨財報重編、稅款補繳問題。

境外基金領導品牌摩根投信 6 月底高層人事異動，前董事長石恬華等共 9 人離職，震撼基金圈，金管會也大規模介入調查。

據調查，摩根投信通路行銷部門，為招待銀行重量級理專、全委客戶而設立了一個「虛報帳戶」，假借舉辦「教育訓練課程」、行招待旅遊之實，相關活動經費、未花完的預算，放在合作的旅行社帳上，形成私設一個「小金庫」，用不實發票虛報費用，假借教育訓練、行招待旅遊之實。

金管會表示，「以前沒有相同案例，這是歷年來首見。」摩根投信員工對公司嚴重違反誠信原則，例如，教育訓練表定一天 3 小時，但實際上可能只上了 1.5 小時課程，虛報了時數以外，還請旅行社虛開發票，向公司報帳，而且是「以少報多」，拿到公司「多給的」補助款後，再去做一些沒有向公司申報的贊助活動。

金管會表示，目前摩根集團已請會計師查帳中，若情節重大，摩根投信恐面臨財報重編、稅款補繳問題。