開發金：中華開發金融控股公司代子公司凱基證券所屬之凱基證券投資顧問股份有限公司公告受金融監督管理委員會糾正案

第二條　第39款

1.事實發生日:104/11/20

2.違規情形:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會於104年08月

25日至08月26日對凱基投顧進行一般業務查核，發現有違反全權委

託投資業務管理辦法第20條第四款規定，核處應予糾正。

3.該主管機關之處分情形:糾正。

4.預計改善措施:凱基投顧已獲准廢止全權委託投資業務。

5.對公司營運之影響:無。

6.其他應敘明事項:無。