境外基金業務鬆綁擬7月上路 機器人理財業者最受惠

金管會今 (10) 日宣布，將放寬申請經營顧問境外基金業務的資格，最快 7 月起，投投顧事業若具有 Bloomberg 等即時取得境外基金投資研究相關資訊設備時，就可申請經營顧問境外基金業務，可省去與一家家總代理人簽約的繁瑣程序，將有利從事機器人理財的業者。

金管會為增加證券投資顧問事業業務經營彈性暨配合證券投資信託及顧問法之修正，研議修正境外基金管理辦法，將依行政程序法規定，於近日內公告，以徵求各方意見，預告期間 60 天，預估 7 月初上路。

金管會表示，業者若要提供境外基金顧問業務時，依現行規定，須與一家一家的總代理人簽訂提供資訊合作契約。

此次修法後，投顧事業若具有 Bloomberg 等即時取得境外基金投資研究相關資訊設備時，就可申請經營顧問境外基金業務，可省去與一家家總代理人簽約的繁瑣程序。

金管會表示，這次開放對機器人理財業者最為受惠，包括：復華投信、王道銀行，另外，還有超過 10 家正在籌備的投顧業者，其中，金融科技的業者有機智投顧、商智投顧、大拇哥投顧，都有機器人理財；而總代理人業者則有 41 家。