聯發科:公告本公司董事會決議發行限制員工權利新股案

第二條第11款

1.董事會決議日期:107/04/27

2.預計發行價格:為無償發行配發予員工。

3.預計發行總額(股):

以不超過普通股19,200仟股，約當本公司已發行普通股股數1.21%，每股面額10

元，共計為新台幣192,000仟元。於主管機關申報生效通知到達之日起一年內一

次或分次辦理。實際發行股數，將以估計最大可能費用總額不超過新台幣

3,900,000仟元之獎酬費用為上限，同時參考發放時之股價，計算實際發行股數，

並依法由董事會決議，另行公告實際發行股數。

4.既得條件:

4.1. 員工自獲配限制員工權利新股後於各既得日當日仍在職，且期間未曾有違反本

公司勞動契約、工作規則、競業禁止與保密協議或與本公司間合約約定等情事，並

達成公司所設定個人績效評核指標與公司營運目標者，於各年度既得日可既得之最

高股份比例分別為：屆滿一年-2019年-34%、屆滿兩年-2020年-33%、屆滿三年-2021

年-33%。可既得之實際股份比例須再依個人績效與公司營運目標達成度所設定之既

得比例計算，並由本公司與個別員工約定之。計算結果到股為止，未滿一股者無條

件捨去。

4.2. 個人績效目標為既得期間屆滿之最近一年度績效考核等第至少為I (含) 以上

、工作成果達成本公司所設定之個人績效標準。公司營運目標以營收(Revenue)、毛

利率(Gross Margin) 、營業利益金額(Operating Margin)、營業利益率(Operating

Margin%)為四項指標，各指標分別設定A、B兩項目標條件(詳下表)，達成其一目標

條件即視為達成該項指標，且依四項指標之達成度設定期滿可實際既得之股數，並由

本公司與個別員工約定之。達成指標與水準之判定以公司既得期間屆滿之最近一年度

經會計師查核簽證之合併財務報表為基礎。

營運指標

1. 營收(Revenue)

目標條件A:較前一年成長5%(含)以上

目標條件B:高於公司前三年平均值

2. 毛利率(GM%)

目標條件A:較前一年提高1.5%(含)以上

目標條件B:高於公司前三年平均值

3. 營業利益金額(OPM$)

目標條件A:2018年較前一年提高20%(含)以上; 2019/2020年較前一年度提高15%(含)以上

目標條件B:高於公司前三年平均值

4. 營業利益率(OPM%)

目標條件A:較前一年提高2% (含)以上

目標條件B:高於公司前三年平均值

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:

遇有未達既得條件者，由本公司無償收回並予以註銷，其他各項情事處理方式，悉

依本公司訂定之發行辦法辦理。

6.其他發行條件:無

7.員工之資格條件:

7.1 為保障股東權益，本公司將謹慎管理本獎勵計畫。適用對象以限制員工權利新

股給與日當日已到職之本公司全職並符合一定績效表現之員工，且將限為：

(a) 與公司未來策略連結及發展具高度相關性

(b) 對公司營運具重大影響性

(c) 關鍵核心技術人才等。

7.2 得獲配限制員工權利新股之數量將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻、特

殊功績或其他管理上需參考之條件等因素，由董事長核訂，提報董事會同意。惟具

經理人身分之員工或具員工身分之董事者，應先經薪資報酬委員會同意。

7.3 持有本公司已發行普通股股數10%以上之個人，不符發放資格。薪資報酬委員

會成員及不具員工身分之董事會成員，不符發放資格。

7.4 任一員工被授予之限制員工權利新股數量，依募發準則規定辦理。

8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:

為吸引及留任所需專業人才、激勵員工及提升員工向心力，以共同創造公司及股東

之利益，並確保公司員工利益與股東利益相結合。

9.可能費用化之金額:

公司應衡量股票之公允價值，並於既得期間分年認列相關費用。民國107年擬提股

東常會決議發行不超過19,200仟股之限制員工權利新股，實際發行股數，將以估

計最大可能費用總額不超過新台幣3,900,000仟元之獎酬費用為上限，同時參考發

放時之股價，計算實際發行股數，並依法由董事會決議，另行公告實際發行股數。

如以民國107年8月底發行，暫估民國107年～110年之費用化金額分別為新臺幣

799,500仟元、1,956,500仟元、858,000仟元及286,000仟元 。

10.對公司每股盈餘稀釋情形:

目前本公司已發行股數計算，暫估民國107年～110年每股盈餘最大可能減少金額

為新臺幣0.36 元、0.85 元、0.37 元及0.12元，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，

故對股東權益尚無重大影響。

11.其他對股東權益影響事項:無

12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:

既得期間員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定，或

作其他方式之處分。

13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):

本公司發行之限制員工權利新股，得以股票信託保管之方式辦理。

14.其他應敘明事項:

14.1 本次發行之限制員工權利新股所訂定之各項條件，如經主管機關指示、相關法

令規則修正、或因應金融市場狀況或客觀環境需修訂或修正時，擬提請股東常會授

權董事會或其授權之人全權處理。

14.2 本次發行之限制員工權利新股，相關限制及重要約定事項或未盡事宜，悉依相

相關法令及本公司訂定之發行辦法辦理。