證監會發通函促中介人注意可能不合法使用「代名人」安排

證監會向中介人發出通函，希望提醒中介人注意潛在不當活動的預警跡象，並向客戶作出適當的跟進查詢。通函提到，中介人應留意那些可能不合法使用「代名人」及「以他人名義代持股份」安排的潛在預警跡象，例如客戶進行與其財政狀況不相稱的大額交易、客戶長時間只就一兩隻股票進行買賣、有多名看似無關連的客戶授權同一位第三者操作他們的帳戶等。

證監會表示，關注到有些可能構成市場及企業失當行為的計劃中，使用「代名人」及「以他人名義代持股份」安排的情況愈趨普遍。代名人安排可以是合法，然而有些個案中的代名人客戶依照「主謀」指示，並參與各種活動，藉以操縱上市公司股價或股東大會投票結果，或隱瞞在上市公司的實際持股量，以規避監管規定，這些活動嚴重削弱市場的廉潔穩健和損害投資者利益。

通函指，中介人應採取合理的步驟及實施穩健的系統和程序，以「認識它們的客戶」、識別帳戶的實益擁有人、偵測潛在非法或操縱活動、即時作出跟進查詢，以及在有需要時舉報可疑交易。

來源：商台