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中信証券(06030-HK)2015年涉融資融券違法不成立

鉅亨網新聞中心 2018-11-06 08:26


中信証券(06030-HK)公布,收到中證監結案通知書,提及經審理後,認為該公司在2015年涉及融資融券業務的違法事實不成立,決定該案結案。

該公司於去年5月,收到中證監行政處罰通知書,2015年其在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第84條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌。

其後,中證監責令中信証券改正,給予警告,沒收違法所得6165.6萬元
人民幣

,並處3.08億元
人民幣
罰款。

 

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