車王電、鑫豐證券違規遭金管會開罰 安勤私募補辦公開發行今生效
財訊快報 2018-12-04 15:23
【財訊快報/江星翰報導】車王電 (1533) 未經董事會同意取得華德動 (2237) 股份,鑫豐證券違反洗錢防制法令,分別開罰 24 萬元、50 萬元。金管會宣布,核准安勤 (3479) 申請私募補辦公開發行普通股,於今日生效。金管會表示,車王電自 2017 年 3 月 27 日至隔年 3 月 16 日,累計取得華德動 (2237) 股份金額已逾實收資本額 20%,惟未將相關資料提交董事會通過,有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第 14 條第 1 項、第 2 項及第 30 條第 2 項規定,針對負責人開罰 24 萬元。
鑫豐證券未以風險基礎確認客戶身分措施和持續審查機制,且未完成建置資訊系統輔助,疑有洗錢或資恐交易態樣,未提報董事會通過防制洗錢及打擊資恐內部控制制度修正草案,予以 50 萬元罰鍰與糾正處分。
IPC 廠安勤 (3479) 日前申請私募補辦公開發行普通股,金管會表示,此案已通過,並於今日生效,金額達 1.4 億元。
『新聞來源/財訊快報 http://www.investor.com.tw』
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