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金融業首季挨罰2793萬元 銀行業0裁罰

鉅亨網記者陳蕙綾 台北
金融業首季挨罰2793萬元 銀行業0裁罰。(鉅亨網資料照)
金融業首季挨罰2793萬元 銀行業0裁罰。(鉅亨網資料照)

金管會今 (14) 日公布,截至今年前 3 月,銀行、保險及證期局裁罰案共 70 件,罰鍰總金額 2793 萬元,比去年同期件數少 22 件、減幅近 24%,開罰金額則少 3042 萬元,少了 52% 以上,不僅首季沒有開罰大金額案件,且銀行局首季完全沒有裁罰案。

證期局統計,首季開罰證券期貨業 10 件、708 萬元,金額不到去年同期的一半;上市櫃公司則被罰 46 件、780 萬元,雖然比去年多四件,但金額比去年少 8%;保險局則有 14 件、1305 萬元,金額也是比去年少一半。

若以各家遭罰業者來看,首季挨罰金額最多的是丹尼爾投顧,該公司因為違反 5 大法令事項,包含持續將公司資金貸予董事長陳文煌作為私用等,因此對丹尼爾投顧罰鍰 300 萬元,創下投顧裁罰金額最高的紀錄。

另一家是新光人壽,因前董事長吳東進雖已被解職仍干政召開參與多項會議,衍生的公司治理、內控問題,也是被罰 300 萬元。

其餘有三家壽險、一家產險各被罰 120 萬元,三家證券被罰 72 萬元,已算是首季挨罰金額較大者。

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