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又有理專不當挪用資金 凱基銀遭金管會開罰600萬元

鉅亨網記者郭幸宜 台北
金管會再度對不當挪用客戶資金的銀行開罰。(鉅亨網資料照)
金管會再度對不當挪用客戶資金的銀行開罰。(鉅亨網資料照)

又有銀行理專盜領客戶資金,金管會今 (5) 日表示,凱基銀行有兩名員工,分別遭查獲涉嫌挪用客戶逾百萬元資金,以及與客戶有不當資金往來等情事,依法對凱基銀裁罰 600 萬元。

金管會銀行局主秘侯立洋指出,凱基銀行北門分行某位員工,涉嫌在 2020 年 4 月到 2021 年 1 月期間,自行代理客戶進行臨櫃交易且挪用客戶約 199 萬元的資金,直到客戶察覺後向銀行反應後,事情才曝光。

另一位則是繼光分行的理專,曾在 2014 年 12 月到 2019 年 5 月期間與客戶有內外帳戶的資金來往,該名理專更在 2020 年 11 月期間拿客戶的存摺與蓋有印鑑的交易單據交付給行員的友人,偽裝客戶代理人臨櫃辦理匯款。

侯立洋說,承作存匯業務的行員在辦理時沒有確實核對客戶身分,直到客戶子女發現後,認為理專涉嫌幫母親開戶後再投資金融商品,進而向銀行告發,事件才因此曝光。

侯立洋表示,這兩案突顯凱基銀行總行並未善盡督導分行的責任,且行員未能落實客戶身分確認,這部分涉及內控缺失,因此對凱基銀開罰 600 萬元。

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