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減輕負擔 證交所放寬投信投顧員工與親屬申請作業

鉅亨網記者郭幸宜 台北 2022-06-09 13:37

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減輕負擔 證交所放寬投信投顧員工與親屬申請作業。(鉅亨網資料照)

為減輕投信投顧事業員工填寫、蒐集文件等重複作業負擔,證交所宣布,6 月 20 日起,委託書與同意書從原本的單次授權改成特定期間的概括授權。

投信投顧員工與其配偶、未成年子女,因應年度週期性申請辦理查詢證券開戶及交易資料,必須逐次填寫、核驗與收集彙整文件等重複作業,為減輕作業流程,證交所宣布將目前的單次授權改成概括授權。

證交所表示,投信投顧的員工、配偶與未成年子女因經常性查詢證券開戶及交易資料需要,可自行約定特定授權期間,經核驗文件正、影本是否確實,並出具切結書後,即可在授權期間內不限次數進行查詢。

證交所表示,未來授權期間內不必再重新填寫委託書及同意書,可簡化申請作業及節省辦理時間,並降低重要資料遺失風險。

證交所指出,相關申請書件及附件表單將建置於證交所官網,自 6 月 20 日起即可適用,投信投顧事業員工可自行下載使用。

此外,申請人也能利用「投資人個人資料查詢系統」以網路查詢方式申請開戶、委託或成交等明細表,其中成年人具備「自然人憑證」或「證券下單憑證」,未成年人具備「證券下單憑證」即可註冊。

證交所表示,投信投顧事業員工暨其親屬若無法以憑證進行網路查詢,再採上述「自行驗證」方式(概括授權),由投信投顧事業向證交所書面申請。
 






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