梁鳳儀：倡持牌機構以合規科技加強打擊洗錢能力

　　《經濟通通訊社６日專訊》證監會副行政總裁梁鳳儀在「亞洲證券業與金融市場協會２０２２年科技與營運會議」上發表開幕主題演說，指出證監會秉持科技中立的監管方針，相信創新科技的應用，能有助業界以更具效率、更穩妥的方式，甚至可能以更俱成本效益的方式提供金融服務。為推動科技應用並同時保持抗逆能力，證監致力確保專為保障投資者和維持市場有序公平而制訂的規則，在數碼環境中同樣適用。

＊倡持牌機構以合規科技加強打擊洗錢能力＊

　　在交易監察方面，她表示，透過網絡分析技術，持牌機構便能識別出一群看似無關連的客戶是否存在任何關聯，譬如共用同一電郵地址等個人資料，或交易行為大致相同等，而這些都是「唱高散貨」騙局中常見的預警跡象。

　　她指，過去兩年，證監已就打擊洗錢監控措施方面的缺失對１１家持牌機構採取執法行動。

＊推出買賣盤生命周期數據標準＊

　　梁鳳儀續指，今年１月，證監會在ＷＩＮＧＳ推出新一代發牌平台，連同附設的手機應用程式「ＷＩＮＧＳ　Ｍｏｂｉｌｅ　Ａｐｐ」，為該會監管科技的進程奠下里程碑。由今年４月起

，規定所有牌照申請、通知書及監管文件均須透過ＷＩＮＧＳ在網上提交。　

　　另一項關於監管科技的重點措施是推出買賣盤生命周期的數據標準，英文簡稱是ＤＳ－ＯＬ。此舉有利在進行視察時運用數據分析工具，以便審閱大量且複雜的交易數據，並就賣空、以最佳條件執行交易指示及利益衝突等主要合規範疇，偵測疑似交易失當行為和系統性監控缺失。

（ｂｉ）