《中國監管》深圳證監局因內控機制不完善等對中信証券責令改正

　　《經濟通通訊社２４日專訊》深圳證監局因內控機制不完善等原因，對中信証券（０６０３０）（滬：６０００３０）採取責令改正的行政監管措施。

　　深圳證監局稱，經查中信證券股份有限公司在組織架構規範整改過程中存在以下情形：一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等７家待整改子公司及管理的多只產品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業或進行專項投資設立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢；三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股３５％的中信產業投資基金管理有限公司納入子公司規範整改計劃。

　　深圳證監局表示，中信証券應當根據相關制度規定對有關責任人員進行內部問責，並於收到決定書之日起３０日內提交書面整改報告。（ｄｗ）