證監會譴責Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ違反監管規定罰款３００萬元

Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　（ＨＫ）　Ｌｉｍｉｔｅｄ　（Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ）並處以罰款３００萬元，原因是該公司在監察委託帳戶的買賣活動及備存紀錄方面，犯有內部監控缺失和違反監管規定。

　　證監會接獲一宗客戶投訴後對Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ的內部監控展開調查，繼而採取上述紀律行動。該投訴主要針對Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ前持牌代表於客戶委託帳戶內進行的期權買賣。

客戶聲稱，在２０１５年４月至２０１６年８月期間，部分買賣的風險遠高於協定，且超出她與Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ簽訂的資產管理授權協議的範圍。

　　證監會的調查發現，Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ的內部監控不足，包括公司未有適當地監察客戶委託帳戶內的買賣活動，為時約１５個月；無制定程序確保委託帳戶的操作得到適當的監督；及未有就其對委託帳戶而進行的合規檢查備存妥善的紀錄。

　　證監會在決定採取上述處分時，已考慮到Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ的缺失所持續的時間、Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ在解決證監會提出的關注事項時表現合作；及Ｓｗｉｓｓ－Ａｓｉａ過往並無遭受紀律處分的紀錄。（ｃｌ）