證監會:上季盈轉虧1.78億,持牌機構按年增3%

　　《經濟通通訊社6日專訊》證監會發表今年7月至9月季報,季內收入為3.25億元,按年跌47.4%。季內開支為5.03億元,按年增加58.5%,截至今年9月30日止季度虧損約1.78億元,而去年同期錄盈利約1.55億元。截至今年9月底止6個月虧損2.73億元,去年同期盈餘2.98億元。

　　截至今年9月30日,持牌機構及人士和註冊機構的總數為48969,按年升1.3%,其中持牌機構的數目為3274家,按升3%。季內,收到1897宗牌照申請(包括148宗機構申請),較去年同期減少13.7%,但較上季增加25%。

*審閱29宗新上市申請*

　　季內,證監會審閱了29宗新上市申請,包括四宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

*紀律處分罰款2010萬元*

　　證監會對持牌機構進行了53次深入視察,以查核它們遵守監管規定的情況。該會因應股價及成交量的異動,提出了1929項索取交易及帳戶紀錄的要求。執法方面,證監會對四家持牌

機構及五名人士作出了紀律處分,涉及的罰款總額達2010萬元。(cl)