大樹:公告本公司董事會追認修訂111年第1次員工認股權憑證發行及認股辦法

第11款

1.事實發生日:111/12/15

2.原公告申報日期:111/11/10

3.簡述原公告申報內容:

公告本公司董事會修訂111年第1次員工認股權憑證發行及認股辦法

4.變動緣由及主要內容:

(1)於送件審核過程中，因主管機關審核之要求，本公司已修訂111年度第1次員工認

股權憑證行及認股辦法第三條第二項、第四條、第七條第二項及第五項條文，並

經111年12月15日董事會追認。

(2) 修訂前條文：

三、認股權人資格條件

(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作績效、整體貢獻

、特殊功績、年資、考核等因素，經董事長同意後提交薪資報酬委員會或審

計委員會審核，最終由董事會核定。各委員會審核名單範圍如下:

1.一般員工(未兼任董事及經理人者)之發行名單，由審計委員會審核。

2.具員工身份之董事及經理人之發行名單，由薪資報酬委員會審核。

四、發行總數

本員工認股權憑證分為A及B類兩種，A類發行2,500單位、B類發行2,000單位，發

行總數為4,500單位，每單位得認購本公司普通股股數為1,000股，本公司因認股

權行使而須發行之普通股新股總數為4,500,000股。

七、認股價格之調整

(二)本認股權憑證發行後，除發行公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種

有價證券換發普通股股份或因員工紅利發行新股者外，遇有本公司普通股股

份發生變動時(即包括以募集發行或私募方式辦理現金增資、盈餘轉增資、

資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現

金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格依下列公式調整之(計算至新台

幣角為止，分以下四捨五入)

調整後認股價格=

調整前認股價格Ｘ[已發行股數+(每股繳款金額X新股發行股數)/每股時價]／

(已發行股數+新股發行股數)

(五)如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，應依下列公式，計算其調整

後認股價格(算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，於減資基準日調整之。

減資彌補虧損時：

調整後認股價格=調整前認股價格Ｘ(減資前已發行普通股股數／減資後已發

行普通股股數)

現金減資時：

調整後認股價格=(調整前認股價格－每股退還現金金額)Ｘ(減資前已發行普

通股股數／減資後已發行普通股股數)

註:已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公

司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。

修訂後條文：

三、認股權人資格條件

(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作績效、整體貢獻

、特殊功績、年資、考核等因素擬定分配標準，經董事長同意後提交薪資報

酬委員會或審計委員會審核，最終由董事會核定。各委員會審核名單範圍如

下:

1.一般員工(未兼位董事及經理人者)之發行名單，由審計委員會審核。

2.具員工身份之董事及經理人之發行名單，由薪資報酬委員會審核。

四、發行總數

本員工認股權憑證分為A及B類兩種(A類:全體員工，B類:主管級及特殊功績者)，

A類發行2,500單位、B類發行2,000單位，發行總數為4,500單位，每單位得認股

購本公司普通股股數為1,000股，本公司因認股權行使而須發行之普通股新股總

數為4,500,000股。

七、認股價格之調整

(二)本認股權憑證發行後，除發行公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種

有價證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股者外，遇有本公司普通股股

份發生變動時(即包括以募集發行或私募方式辦理現金增資、盈餘轉增資、

資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現

金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格依下列公式調整之(計算至新台

幣角為止，分以下四捨五入)，如係因股票面額變更致已發行普通股股份增

加，於新股換發基準日調整之，但有實際繳款作業者於股款繳足日調整之。

調整後認股價格=

調整前認股價格Ｘ[已發行股數+(每股繳款金額X新股發行股數)/每股時價]／

(已發行股數+新股發行股數)

股票面額變更時：

調整後認股價格=

調整前認股價格Ｘ（股票面額變更前已發行普通股股數／股票面額變更後已

發行普通股股數）

(五)如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，應依下列公式，計算其調整

後認股價格(算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，於減資基準日調整之，

如係因股票面額變更致普通股股份減少，於新股換發基準日調整之。

減資彌補虧損時:

調整後認股價格=調整前認股價格Ｘ(減資前已發行普通股股數／減資後已發

行普通股股數)

現金減資時:

調整後認股價格=(調整前認股價格－每股退還現金金額)Ｘ(減資前已發行普

通股股數／減資後已發行普通股股數)

股票面額變更時:

調整後認股價格=

調整前認股價格Ｘ（股票面額變更前已發行普通股股數／股票面額變更後已

發行普通股股數）

註:已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公司

買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。

5.變動後對公司財務業務之影響:無。

6.其他應敘明事項:無。