證監會程序覆檢委員會周年報告,建議積極監察執法個案結案程序

　　《經濟通通訊社29日專訊》證監會程序覆檢委員會今日發表周年報告,在2021-22年度選取了51宗個案進行覆檢,並向證監會提出詳細改善建議,包括提議積極監察執法個案結案程序、適時對上市申請的保薦人作出跟進以及加強管理限期和提升處理投訴效率等。

　　覆檢委員會表示,留意到兩宗執法個案的結案程序所花的行動時間過久,導致延誤的原因是由於當時有關個案主任工作繁重。委員會建議證監會考慮設立機制,並在有需要時迅速作出決定,重新分配工作量。

*應確保可即時對未達標保薦人採取監察行動*

　　覆檢委員會稱,企業融資部在一項上市申請中,發現保薦人公司的盡職審查工作未達要求,但在結案10個月後才向中介機構部提供其觀察所得。委員會認為一旦發現出現問題,企業融資部應盡快向中介機構部作出轉介,以確保可即時對未達要求的保薦人公司採取合適的監察行動。

　　覆檢委員會又留意到在一項成分基金的認可申請中,即使申請人在更改銷售文件後沒有事先　就原則上批准是否仍然有效取得另一監管機構的確認,但證監會仍繼續處理有關申請。覆檢委

員會建議證監會在這種情況下可考慮停止審核申請,以免一旦另一監管機構撤銷原則上批准時出　現浪費資源的情況。委員會亦提議加強監察須優先處理的視察個案所採取的補救行動。

*陳茂波:報告有助證監會公平行使規管權力*

　　程序覆檢委員會主席李金鴻表示,該會向證監會提出一些意見及建議,相信有助證監會完善其程序和指引。他感謝證監會的配合和支持,令覆檢委員會的工作得以順利進行。證監會對覆檢委員會所提出的建議作出正面回應,甚感欣慰。

　　財政司司長陳茂波表示,覆檢委員會全面檢視了證監會的內部運作程序。委員會覆檢了涉及執行法規、向中介人發牌及監管中介人等範疇的選取個案,並在其周年報告中提出了多項意見和

建議。這有助證監會公平公正並貫徹一致地行使其規管權力。(cl)