證監會禁止花旗環球金融亞洲前負責人員重投業界十年

　　《經濟通通訊社6日專訊》證監會宣布,禁止花旗環球金融亞洲有限公司(花旗環球金融)前負責人員、董事會成員及泛亞執行服務主管Philip　John　Shaw重投業界,為期十年,由今年3月4日起至2033年3月3日止。

　　證監會在採取上述紀律行動前,已在較早前處分花旗環球金融,因該公司在2008年至2018年期間,一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向,並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述,嚴重違反監管規定和犯有內部監控缺失。

　　證監會認為,花旗環球金融的違規行為及缺失,可歸因於Shaw沒有履行其作為負責人員及花旗環球金融高級管理層成員的職責。

　　證監會法規執行部執行董事魏弘福表示,證監會其中一個主要關注點是,Shaw透過其失當行為,在花旗環球金融內部鼓吹一種犧牲客戶利益及基本誠信標準以追求利益的文化。在此情況下,他的行為遠遜於持牌中介人高級管理層成員理應達到的標準,故有必要對其施加制裁。

　　調查結果顯示,Shaw沒有確保花旗環球金融能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序,包括確保有足夠的政策及系統監控措施以監察申購意向的發出和利便客戶活動,以及向交易員提供適當的培訓。(cl)