Binance訴訟案最新進展：美法官拒絕凍結資產申請，Binance或能與SEC達成和解

北京時間 6 月 14 日凌晨，美哥倫比亞特區法院就 SEC 申請凍結 Binance.US 資產一案舉行聽證會。期間，負責監督美國證券交易委員會（SEC）對Binance和 Binance.US 案件的聯邦法官拒絕下令凍結該交易所美國交易平台資產的臨時限制令，這將使 Binance.US 能夠繼續開展業務，同時與監管機構展開進一步溝通。

根據美國哥倫比亞特區地區法院 Amy Berman Jackson 法官的說法，如果雙方能夠就限制達成一致，「絕對沒有必要」發出限制令。同時，該法官還責令 Binance.US 向法院提供其業務開支清單，並要求雙方繼續協商。

聽證會關鍵要點

上周，美國證券交易委員會起訴了加密貨幣交易平台 Binance.US，以及 Binance 創始人趙長鵬「CZ」，指控他們作為未註冊的證券交易所、經紀和清算機構營運。該監管機構還指控 Binance 涉嫌混合大量資金混合，使居住在阿聯酋的加拿大國民趙長鵬能夠獲得 Binance.US 客戶資產。

在發起訴訟後，美國證券交易委員會向法院提出了一項臨時限制令動議。Binance 在對該限制令動議的回應中反駁了相關說法，辯稱美國證券交易委員會沒有最終證明他們上市了任何證券產品，並表示該監管機構沒有出示任何支持緊急動議的證據。

1. 法官拒絕下令凍結 Binance.US 資產的臨時限制令

庭審期間，在詢問是否有任何 Binance.US 客戶資金實際上已經離開美國這個問題時，Amy Berman Jackson 法官似乎並不滿意 SEC 律師的回答，甚至感到沮喪，因為此前多名美國證券交易委員會律師表示，他們主要擔心的是 Binance 全球交易平台控制着足夠多的私鑰，因此會轉移資金。Amy Berman Jackson 的問題也非常直接：「我想知道它是否正在發生，要注意，我已經向你們每個人都問過這個問題了。」

當天早些時候，Amy Berman Jackson 法官暗示了自己可能更傾向於對用戶訪問 Binance、Binance.US 資產給予一定程度限制，但不是全面的限制令。此外，Amy Berman Jackson 法官還命令 Binance 進一步與美國證券交易委員會就限制令進行協調，並命令美國證券交易委員會用「其他材料」代替限制令。

SEC 律師 Jennifer Farer 周二告訴法官，「我們對繼續經營業務持開放態度。」Binance.US 的代表則表示，他們主要是希望獲得正常的營運費用，他們「不願意接受以資產凍結為代表的死刑」。SEC 律師說，Binance.US 還告訴美國證券交易委員會，它可能會停止在美國開展業務，這促使需要緊急凍結命令。

Amy Berman Jackson 法官說：「最終雙方的分歧並不大。如果他們能達成協議，那將使各方有時間妥善整理案件的細節。」同時她表示，將轉介他們給地方法官以達成妥協協議，如果達成協議，將不再需要對 SEC 的臨時限制令請求作出裁決。

2.Binance 方面提出折衷和解方案

Binance.US 律師表示，該交易所需要有能力支付普通業務費用，例如支付租金、工資、供應商和軟體許可。「讓我們感到驚愕的領域是資產凍結，這將被銀行誤解」。法官同意了。「完全關閉它不僅會對公司而且對整個數字資產市場都會產生重大影響，」她在聽證會上說。

以避免加密貨幣交易平台的總資產凍結，Binance 為響應 SEC 的資產凍結請求，提出了一項折衷方案，其中包括將美國客戶的加密資產轉移到具有新私鑰的新錢包，這些私鑰將由 Binance.US 單獨控制。 作為其提議的一部分，該交易所還要求允許繼續支付員工工資並支付營運成本，同時承諾在沒有法官命令的情況下不會轉移任何資產或支付任何款項以使任何 Binance 實體受益。美國證券交易委員會在向法院提交的妥協提案中要求 Binance 將客戶資產遣返美國，在那裡，這些資產將受到 CZ 無法控制的實體的控制，並可以為客戶處理贖回事宜。

關於證券與商品的爭議

在聽證會即將開始時，Amy Berman Jackson 法官就要求 SEC 的律師區分「加密資產」和「加密資產證券」。SEC 律師 Matthew Scarlato 告訴法官，監管機構在更廣泛的投訴中提供了幾個它認為是證券的加密貨幣示例，但也保留稍後評估交易所其餘代幣的權利。

接着 Amy Berman Jackson 法官深入探討了訴訟核心的基本問題：是什麼使加密資產成為證券，如果它不是證券，它還是一種商品嗎？儘管 Amy Berman Jackson 法官就此問題提出了一些基本問題，但她對答案並不滿意。

Amy Berman Jackson 法官還詢問美國證券交易委員會（後來也詢問了 Binance）其他加密貨幣是否屬於商品：「那些被美國證券交易委員不認定為證券的東西，它們是什麼？」顯然，這是一個多年來困擾加密行業的一個核心問題。

Amy Berman Jackson 法官進一步詢問 Binance.US 的代表律師 Matthew Martens，BNB 是否是一種商品？因為美國證券交易委員會稱它是一種證券。Matthew Martens 的回答非常簡潔肯定：「BNB 是一種加密資產。」

此前，BlockBeats 就 CFTC 與 SEC 之間關於加密資產定義權和監管權的爭奪進行深入報導。監管機構對加密資產定義的權爭奪，一定程度上或受監管機構平衡預算需求的影響。

在 6 月 5 日 SEC 對 Coinbase 提出涉嫌違反證券法指控的數小時後，美國眾議院農業委員會舉辦了一場討論加密貨幣現貨市場監管的雙小組聽證會。在這場聽證會上，SEC 成了所有人的聲討對象。CFTC 主席 Behnam 一再暗示，只有讓 CFTC 以商品的方式監管加密貨幣，才能解決行業目前存在的監管真空。

CFTC 與 SEC 就加密貨幣監管一事有過多次交鋒。2021 年 8 月，在 SEC 呼籲擴大對加密貨幣行業的監管範圍之際，時任 CFTC 主席的 Brian Quintenz 在 Twitter 發文表示，加密貨幣屬於大宗商品，因此應該接受 CFTC 而非 SEC 的監管。他在推文中寫道：「SEC 對純粹大宗商品或其交易場所沒有管轄權，無論這些大宗商品是小麥、黃金、石油，還是加密資產」。隨後，還是美國眾議院農業委員會，立刻聲援 CFTC，表示加密貨幣超出 SEC 的管轄範圍。

在 Gary Gensler 入主 SEC 後，SEC 對加密貨幣的監管愈發激進。2021 年 8 月，Gensler 以 SEC 主席的身份在阿斯彭安全論壇（Aspen Security Forum）上發言，稱加密貨幣的眾多領域均涉及了證券法，需要接受 SEC 的監管。在這個基礎上，Gensler 的「執法小隊」開始對不同代幣展開一系列調查，並根據豪威測試（Howey Test）對「投資合約」進行繁複的解釋，試圖將「加密貨幣是證券」的敘事推向主流。2022 年 11 月 8 日，美國新罕布什爾州地方法院判決 SEC 在指控 LBRY 發行未註冊為證券一案中勝訴，認定 LBRY 發行的加密貨幣 LBC 是一種證券。

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Binance.US 聘請前 SEC 執法部聯席主任為律師，或為應對美司法部潛在起訴

為應對非法證券交易指控做準備，Binance.US 聘請了總部位於紐約的知名律所 Milbank（美國美邦律師事務所）的四名律師，其中包括 Milbank 訴訟和仲裁小組的全球負責人、紐約辦事處的合夥人 George Canellos。

George Canellos 的名字一經出現即引來各方關注，此前，BlockBeats 就 George Canellos 的個人履歷和經手案件進行詳細挖掘和梳理。

Canellos 曾歷任執法部代理主任和副主任，並最終擔任 SEC 執法部的聯席主任，在任期間，Canellos 監督全美國 12 個辦事處的大約 1300 名 SEC 人員的民事執法工作——包括調查、起訴和審判，其中以兩起美國金融歷史上關鍵性的內幕交易大案最為知名。美國 SEC 網路執法辦公室前主任 John Reed Stark 在推文中對 Canellos 評價道：「Canellos 擁有罕見且非常特殊的背景組合——曾擔任 SEC 檢察官和司法部檢察官，就像連姆·尼森加上佩里·梅森（美國著名偵探小說作家厄爾·斯坦利·加德納筆下的天才律師）」

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可以說 Canellos 曾監督過許多具有里程碑意義的執法案件，而他的出現似乎在某種程度上印證了 John Reed Star 的個人猜測。此前，美國 SEC 網路執法辦公室前主任 John Reed Stark 發推猜測稱，美國司法部或將提起與 Binance 相關的刑事起訴書。

John 表示 CFTC 和 SEC 的投訴讀起來更像是刑事起訴書，充斥著欺詐、欺騙、妨礙司法和洗錢的指控，並認為 CFTC 或 SEC 的案件都沒有重點關注洗錢，「這可能是為美國司法部與 Binance 相關的刑事訴訟劃出並保留的起訴空間。」當然，需要注意的是，這是 John Reed Star 的個人猜測，他個人一直對加密貨幣公司與行業持極端的敵視態度，包括指責 Tether 是即將倒下的多米諾骨牌。

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