《擴大開放》花旗申請新設外資券商,收中證監反饋

　　《經濟通通訊社19日專訊》中證監近日對花旗環球金融控股有限公司在境內設立獨資證券公司花旗證券(中國)的申請文件提出反饋意見。

　　中證監在反饋中要求花旗環球就2022年淨利潤下滑補充說明原因,並結合2023年度經營情況補充論證花旗環球是否符合主要股東「財務狀況良好,具有持續盈利能力」的條件。

　　同時,花旗環球要補充更新提供近3年長期信用評級及展望,並解釋說明2021年惠譽信用評級展望為負面的原因;更新近3年證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦業務的國際排名情況,並補充說明數據來源及權威性等。

　　另外,由於花旗證券(中國)擬任合規負責人曾任職於華信證券。花旗環球還需補充說明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。

　　有知情人士表示,伴隨瑞銀集團(UBS)與瑞士信貸(CS)的合併,花旗集團曾一度有興趣收購瑞信證券在中國境內的證券經紀業務。但後來花旗集團決定堅持最初計劃,從零開始有序發展業務體系。花旗CEO　Jane　Fraser曾在出訪中國時表示,集團正申請在中國開展證券經紀業務。從中證監官網近期披露的審批進度來看,又一家新設外資證券公司或將落地。(lc)