《中國監管》券商總經理洩百億級私募持倉供人抄襲,監管罰50萬

　　《經濟通通訊社20日專訊》廣西證監局近日披露的一份行政處罰決定書顯示,一家龍頭券商的營業部總經理周某杰自2019年12月起,利用職務之便,查看知名百億私募「聚鳴投資」旗下產品的帳戶交易、持倉等未公開信息,並應要求將這些信息不定期提供給一家小私募「浙江漠沙資產管理有限公司」的相關負責人,讓對方「借鑑」跟隨交易。廣西證監局對周某杰利用未公開信息暗示他人從事相關交易行為處以50萬元(人民幣.下同)罰款。

　　另外,周某杰還被揭發借妻子名義買賣股票,交易金額不少於312萬元。廣西證監局對周某杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款。

　　《上海證券報》引述私募業人士透露,知名百億級私募往往有「光環」,在大多數業內人士眼中,其持倉更具借鑑意義,尤其是對於研究力量相對薄弱的小私募來說,獲得頭部私募的持倉可以節省一定研究成本,所以一些中小私募人士有動機通過私下交流來獲取一些信息。(sl)