【提振A股】中證監發文擬完善證券期貨糾紛多元化解機制

　　《經濟通通訊社16日專訊》中證監昨日發布《關於完善證券期貨糾紛多元化解機制深入推進訴源治理的工作方案》,提出要持續深化中證監投訴平台12386預警監測等輔助源頭治理效用,適時建立以12386平台數據為基礎的全行業相關數據採集、投資者訴求數據統計監測系統,開展全市場統計分析預警監測。

　　對投資者反映集中、矛盾突出的訴求及時向有關單位反映,從源頭上解決一批投資者訴求反映強烈的問題。對投資者訴求數據所呈現出的趨勢性問題、制度性問題等進行深入分析研判,為優化監管工作、完善監管制度提供有效數據支持。

　　壓實經營機構、派出機構基層主陣地責任。派出機構指導監督轄區經營機構健全內部管理制度,加強體制機制建設,切實履行信息披露義務,建立健全風險預警和糾紛分類化解處置機制,持續維護矛盾糾紛處理台帳或數據庫,定期排查分析糾紛集中問題,從源頭減少矛盾產生。

　　《工作方案》又指出,綜合運用糾紛多元化解「工具箱」。積極發揮先行賠付制度作用,用好行政執法當事人承諾和責令回購制度,充分發揮行政執法當事人承諾制度兼顧懲戒違法行為和賠償投資者損失的制度優勢。深化探索行業仲裁及仲調對接機制。加強和司法程序全流程有機銜接,鼓勵當事人綜合運用多元解紛「工具箱」,推進糾紛矛盾高效實質化解。

　　對於重點糾紛領域,《工作方案》要求,要加強對上市公司參與調解的正向激勵引導,降低國有企業等上市公司因內部審計及追責等因素慣性依賴訴訟的顧慮。深挖治理機構類糾紛中新型突出矛盾糾紛。針對當前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業規範性不足、維權黑產等問題加強研判,推動完善相關業務管理規則,加強投資咨詢機構的規範管理,從源頭減少矛盾糾紛產生。(lc)