中鼎:中鼎工程股份有限公司國內第二次無擔保轉換公司債發放暨上櫃買賣公告

一、本公司國內第二次無擔保轉換公司債業經金融監督管理委員會113年6月28日金管證發字第1130347393號函核准發行在案，並經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心113年7月17日證櫃債字第11300066852號函同意於113年7月23日起開始在證券商營業處所買賣。 二、依證券交易法第34條第1項之規定辦理。 公告事項： 1. 發行人名稱：中鼎工程股份有限公司 2. 債券名稱：中鼎工程股份有限公司國內第二次無擔保轉換公司債(代碼：99332，簡稱：中鼎二)。 3. 櫃檯買賣開始日期：民國113年7月23日。 4. 發行總面額：新台幣60億元整。 5. 票面金額：每張面額為新台幣10萬元整。 6. 發行價格(佰元價)：新台幣104.82元(依票面金額104.82%發行。) 7. 發行期間：發行期間五年，自民國113年7月23日開始發行，至民國118年7月23日到期。 8. 票面利率： 0%。 9. 擔保方式：無擔保。 10. 還本方式：發行期間為5年，除本轉換公司債之持有人依轉換辦法第十條轉換為本公司普通股，或本公司依轉換辦法第十八條提前贖回者，或本公司依轉換辦法第十九條提前賣回者，或本公司由證券商營業處所買回註銷者外，本公司於本債券到期時依債券面額以現金一次償還。前述日期如遇台北市證券集中交易市場停止營業之日，將順延至次一營業日。 11. 債券簽證機構：本公司債採用無實體發行，故不適用。 12. 受託機構：凱基商業銀行股份有限公司。 13、代理還本暨公司債轉換過戶機構：凱基證券股份有限公司股務代理部，地址：台北市重慶南路一段2號5樓，電話：(02)7710-6522。 14、本次發行之轉換公司債謹訂於113年7月23日一律採取帳簿劃撥配發債券，臺灣集中保管結算所股份有限公司將於發放日將本次轉換公司債債券直接撥入債權人指定之集保專戶，該債券並於同日起在櫃檯買賣中心上櫃買賣。 15、特此公告。