Julius　Baer前僱員Kishan遭證監吊銷牌照7個月

　　《經濟通通訊社18日專訊》Bank　Julius　Baer　&　Co.　Ltd。

前僱員Singh　Amit　Kishan因違反監管規定,遭證監會暫時吊銷牌照,為期七個月,由今年10月16日起至明年5月15日止。

　　證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現在2018年12月17日至2019年2月11日期間,Julius　Baer的私人銀行顧問Singh向其當時的僱主作出了失實陳述,表示他曾於2018年12月10日在香港與一名客戶親身會面,作為所規定的開戶程序的一部分。

　　在2019年6月21日至2020年2月20日期間,他亦透過文字訊息建議該客戶進行14項交易,其方式造成他沒有就該等交易作出招攬的虛假表象,但事實上並非如此。當中,有11項交易涉及根據Julius　Baer當時的政策不得作出招攬的產品,且該等交易在實際情況下理應不獲准進行。其餘交易因牽涉集中風險,若就該等交易作出招攬,便須於交易前取得批准,但Singh卻沒有取得有關批准。

評估產品合適性的程序,因而導致Julius　Baer無法妥善監察職員在上述範疇的行為,及至其遵從《操守準則》下適用的“認識你的客戶”及評估合適性的相關規定。(cl)