《國企紅籌》中金公司(3908)保薦業務違規判罰800萬人幣

　　《經濟通通訊社28日專訊》中金公司(03908-HK)(601995-CN)公布,收到中國證監會行政處罰事先告知書,涉嫌上海思爾芯技術(原名上海國微思爾芯技術)首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責,違反相關規定,中國證監會擬決定對該集團責令改正,給予警告,沒收保薦業務收入200萬元(人民幣.下同),並處以600萬元罰款,合共800萬元,並對思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人給予警告,並分別處以150萬元罰款。

　　該集團指,中國證監會認為其在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責,出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載,包括未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位及未審慎核查關聯方借款利息計提事項。

　　該集團指,誠懇接受處罰,切實以案為鑒,強化全面整改,堅持以投資者為本,不斷強化執業質量管控。(wh)