證監會暫時吊銷元大證券前持牌代表王賢棠牌照26個月

　　《經濟通通訊社20日專訊》證監會宣布,暫時吊銷元大證券(香港)有限公司前持牌代表王賢棠(男)的牌照,為期26個月,由2024年11月20日起至2027年1月19日止。

　　證監會的調查發現,王在元大不知情及未經元大同意的情況下,與某客戶就委託交易服務私下訂立了利潤分享協議。作為協議的一部分,他有權獲得為客戶投資所產生的年度利潤的10%。王此舉屬不誠實的行為,違反了《操守準則》。

　　證監會亦發現,在2019年10月至2022年4月期間,王在元大以外的經紀行持有個人投資帳戶。他透過該帳戶進行了十宗認股權證交易,交易總額超過35萬元。然而,他沒有向元大披露有關該帳戶及該等交易的事宜。他透過規避元大的僱員交易政策,妨礙了元大監察其個人交易活動。

　　此外,王曾就其個人帳戶及交易向證監會作出虛假及不誠實的陳述。(cl)