聖諾醫藥(2257)就投資基金爆雷公布中期調查結果

　　《經濟通通訊社14日專訊》聖諾醫藥-B(02257-HK)公布,就去年公司投資基金大跌而延誤通知公司一事,於去年7月成立調查委員會,最新公布中期調查報告。

　　中期報告顯示,除了對投資經理進行背景調查外,投資基金決策人似乎未對該基金進行公司的投資政策明確要求的其他形式的盡職調查、估值或風險分析;亦似乎並未考慮可資比較及替代投資,亦未將可資比較及替代投資呈交董事會以供考慮。該基金相關投資的具體內容似乎並未向本公司或其董事會披露。

　　當時投資決策人包括非執董陸陽、前執董兼前科學及戰略總監戴曉暢、前首席財務官葉永基及前戰略投資副主席曾宇。

*一直申請贖回投資不果,至7月方才得知2000萬美元投資跌至200萬美元*

　　直至2023年1月10日前,公司所知基金的投資策略並不包括任何相關債務投資,但在當日方才披露。目前尚不清楚為何在批准及執行該投資之前,並未披露投資政策的變更。

　　於去年4月10日,根據聖諾香港與投資經理所訂立日期為2024年10月24日的附函,公司要求全面贖回該投資的剩餘價值。於去年4月15日,公司運營及風控總監王超回覆贖回

通知,表示知悉已代投資經理妥為接獲通知並表明將實施贖回程序。根據附函,贖回該投資應於2024年4月17日或之前生效。

　　但隨後並未接獲投資經理及╱或該基金的進一步通訊。於6月28日,在公司堅持取得最新估值時,投資經理才通知聖諾香港有關私人債務可能出現違約,此將導致該基金淨值出現大幅調整,預計跌幅「非常大」。直至7月4日聖諾香港才獲悉該投資的現值約為200萬美元,聖諾香港多次迅即致函投資經理及╱或該基金,重申希望贖回該投資,並立即將其價值轉移予聖諾香港。

　　聖諾香港於8月向香港國際仲裁中心展開對投資經理的仲裁程序後,於11月11日投資經理及╱或該基金方稱已對聖諾香港轉賬金額合共1864705.04美元,即據稱的贖回。

*聖諾醫藥:考慮公開及私人法律程序以追回資產的可能性*

　　報告指,由於該基金相關情況的不確定因素,加上與該投資有關的訪談內容不一致及關鍵人士在提供與該投資有關的通訊方面不提供合作,均令人對該投資的真正目的產生疑問。報告指公

司在此事出現多疏漏,包括投資政策不合規、審核委員會的職權不效以及向董事會匯報資訊不足。

　　而聖諾醫藥則指出,由於調查尚未完成,調查委員會及調查公司可能會根據仲裁程序進展採取進一步措施。這些措施可能包括(i)發現、收集及處理更多證據;(ii)審閱會計分類賬,以確定任何可能需要進一步核實的交易;(iii)與本公司的審計及財務人員進行訪談,以了解針對該投資所採取的審計程序;及(iv)考慮提起公開及私人法律程序以追回資產的可能性。(hc)